鹏华弘实天真配置搀杂型     证券投资基金       托管合同  基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司      二〇 二四年十二月                                                                                                                     托管合同                                                    目              录                                      托管合同   鉴于鹏华基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵累公司， 按照干系法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的经验和才调，拟召募刊行鹏华弘实天真配置 搀杂型证券投资基金；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 干系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才调；   鉴于鹏华基金经管有限公司拟担任鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金的基金经管东说念主， 中国成立银行股份有限公司拟担任鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义 务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有换取的含义；若有起义应以《基金合同》为准， 并依其条目评释注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排见基金合同和招募评释书的规 定。   本基金信息显露事项以法律法规矩程及基金合同约定的内容为准。                                        托管合同                     一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：鹏华基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织神志：有限牵累公司   注册老本：1.5 亿元   存续时代：握续策划   策划范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织神志：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：握续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   存续时代：握续策划   策划范围：继承公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证干事及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供撑握箱干事；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。                                      托管合同           二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》                                 ”)等相关法律法例、 《基金合同》过火他相关章程制订。   （二）缔结托管合同的宗旨   缔结本合同的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑握、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息显露及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。                                        托管合同         三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘法式的，基金经管东说念主应按照 基金托管东说念主要求的风物提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系工夫系统，对基金内容投资 是否适应《基金合同》对于证券遴聘法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可更动债券、可交换债券等）                                     、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系 章程）   。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在施行顺应症结后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；投资于 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相 应休养。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的 0%－95%；   （2）保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）     本基金握有一家公司刊行的证券                  （含存托凭证）                        ，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主宰理的且由基金托管东说念主托管的沿途基金握有一家公司刊行的证券（含     ，不高出该证券的 10%； 存托凭证）   （5）本基金经管东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的沿途绽开式基金握有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；   （6）本基金经管东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不高出本基金的总钞票，本基金 所报告的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                        托管合同   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值的   （9）本基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （10）本基金握有的总计通顺受限证券，其公允价值不得高出本基金钞票净值的 15%；本 基金握有的吞并通顺受限证券，其公允价值不得高出本基金钞票净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出该基金钞票净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适应前 述所章程比例甘休的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资甘休。   除上述第（2）         、（11）             、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基 金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的 相关约定。时代，本基金的投资范围、投资战略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述甘休，如适用于本基金，基金经管东说念主在施行顺应症结后，则 本基金投资不再受干系甘休。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管合同第十五 条第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资 退却行动进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、内容戒指东说念主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，应当适应基金的投资方针和投资战略，衔命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防卫利益冲 突，干系交易必须预先得到基金托管东说念主的答允，并施行信息显露义务。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法例 及行业法式的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进                                         托管合同 行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单 笃信前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管 理东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主评释根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商处分。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负责 处分因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主笃信的时候前仍未承担爽约牵累 过火他干系法律牵累的，基金经管东说念主不错对相应亏空先行给予承担，然后再向干系交易敌手追 偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒 基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇牵累。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主投资流 通受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金投资通顺受限 证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否盲从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投 资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵累公司或中央国债登记结算有 限牵累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责干系职责的落实 和合作，并确保基金托管东说念主省略平方查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全撑握本基金钞票的牵累与亏空，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的牵累及亏空，由基金经管东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何神志的保证金。 处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处分的基金投资比例甘休失调、基金流动性困 难以及干系亏空的玩忽处分方法，以及相关特殊情况的处置。基金经管东说念主应在初度投资通顺受 限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公诱骗行股票干系流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有用的                                      托管合同 方法，在合理的时候内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生剧烈变 动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担总计亏空。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何牵累。 如因基金经管东说念主原因导致本基金出现亏空以致基金托管东说念主承担连带补偿牵累的，基金经管东说念主 应补偿基金托管东说念主由此碰到的亏空。 交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓着实、准确、竣工。相关贵寓如有休养， 基金经管东说念主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公诱骗行股票的批准文献。   （2）非公诱骗行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公诱骗行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限牵累公司或中央国债登记结算有限 牵累公司签订的证券登记及干事合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 显露所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资受限证券比举例违犯相关甘休章程，在合理期限内未能进行实时休养，基 金经管东说念主应在两个职责日内编制临时剖析书，给予公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资受限证券经管职责方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。   （3）相关比例甘休的施行情况。   （4）信息显露情况。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分拨、干系信息 显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式汇报基金经管东说念主限期 改良。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面汇报后应                                     托管合同 不才一职责日前实时查对并以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，评释违章原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主汇报 的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应剖析中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在章程时候内回应并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                 《基金合同》和本 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督剖析的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干系 数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易症结也曾成效的指示违犯法律、行政法例和 其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即汇报基金经管东说念主，由此形成的亏空由 基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动，应实时剖析中国证监会，同期汇报基 金经管东说念主限期改良，并将改良成果剖析中国证监会。基金经管东说念主无梗直根由，拒却、艰辛对方 根据本托管合同章程愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应剖析中国证监会。                                     托管合同           四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主计较的基金钞票净 值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息显露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 施行或无故蔓延施行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金合 同》、本合同过火他相关章程时，应实时以书面神志汇报基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收 到汇报后应实时查对并以书面神志给基金经管东说念主发出回函，评释违章原因及改良期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在章程时候内回应基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时剖析中国证监会，同期汇报 基金托管东说念主限期改良，并将改良成果剖析中国证监会。基金托管东说念主无梗直根由，拒却、艰辛对 方根据本合同章程愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应剖析中国证监会。                                        托管合同                  五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 行协商处分。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、刑事牵累、分拨本基金的任何资 产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收 结算费和账户顾惜费等用度）。 并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金经管东说念主 选择方法进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财 产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何牵累。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 有东说念主东说念主数适应《基金法》、            《运作办法》等相关章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的沿途资 金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘任具有从事证券干系业务经验 的司帐师事务所进行验资，出具验资剖析。出具的验资剖析由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。                                         托管合同 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的步履。 由基金经管东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一级法东说念主计帐职责，基金管 理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限牵累公司的章程施行。 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开 立、使用的章程施行。 七个职责日由托管东说念主从本托管居品银行进款账户中径直扣收；若因托管居品银行进款余额不 足导致证券账户开户费无法扣收，托管东说念主顺延至次月第七个职责日进行扣收；证券账户开立后 衔接六个月内，因本托管居品银行进款余额一直不足导致证券账户开户费无法扣收的，钞票管 理东说念主有义务反璧托管东说念主垫付的开户用度。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的相关章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银 行间债券阛阓债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和经管 其他投资品种的投资业务时，淌若波及干系账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根据 相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑握   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基                                     托管合同 金托管东说念主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国证券登记结算有限牵累公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构内容有用戒指的钞票不承担撑握牵累。   （八）与基金财产相关的紧要合同的撑握   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主撑握。除本合同另有章程外， 基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基 金信息显露合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托 管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合 同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑握期限为 《基金合同》隔断后 15 年。                                        托管合同                六、指示的发送、证据及施行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主施行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 载明具体成效时候的，该成效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点。如 早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的成效时候。 作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及施行的时候和症结   基金经管东说念主发送指示应给与加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的策划权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定症结发出的指示， 基金经管东说念主不得否定其效能。但淌若基金经管东说念主也曾打消或改动对被授权东说念主东说念主员的授权，况且 基金托管东说念主根据本合同证据后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发 送的指示，基金经管东说念主不承担牵累，授权已改动但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金经管东说念主应在交易完了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东说念主，并电话证据。淌若银行间簿记系统也曾生成的交易需要取消或隔断，基金经管东说念主要 书面汇报基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金经管东说念主的指示，预先汇报基金经管东说念主其名单，并与基金 经管东说念主约定指示发送和继承方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎验 证相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时汇报基金经管东说念主。                                           托管合同   基金经管东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要求今日到账 的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主起劲施行， 但不可保证划账顺利。淌若要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个职责小时发 送，并干系付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购 网下刊行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金 托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限牵累公司实 行 T+0 非担保交收的业务，基金经管东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金经管东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏空由基金经管东说念主承担， 包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的 利息亏空。基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时，基金资金账户有实足的资金余额，在 基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主适应法律法例、                               《基金合同》、本合同的 指示不得拖延或拒却施行。   （四）基金经管东说念主发送舛误指示的情形和处理症结   基金经管东说念主发送舛误指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》                                 ，指示发送东说念主员无 权或高出权限发送指示。   基金托管东说念主在施行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示舛误时，有权拒却施行，并实时通 知基金经管东说念主改正。如需打消指示，基金经管东说念主应出具书面评释，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理症结   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约定的，应 当拒却施行，立即汇报基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管东说念主发送的指示施行并对基金财产或投资东说念主造 成的径直亏空，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直亏空。   （七）更换被授权东说念主员的症结   基金经管东说念主更换被授权东说念主、改动或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式汇报基金托管东说念主，并经电话证据后成效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个职责日内投递文献原来。新的授权文献成效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新 的授权文献传真件内容施行相关业务，淌若新的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的 牵累由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在继承指示时，玩忽指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时剖析基金经管东说念主，基金托管东说念主对施行基金经管 东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿牵累。                                     托管合同   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合同或合同， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应牵累。                                          托管合同                七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券策划机构   基金经管东说念主应缠绵遴聘证券买卖的证券策划机构的法式和症结。基金经管东说念主负责遴聘证 券策划机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金经管东说念主和被选中的证券策划机构 签订交付合同，基金经管东说念主应提前汇报基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供干系贵寓，以 便基金托管东说念主肯求办理继承结算数据手续。基金经管东说念主应根据相关章程，在基金的半年度剖析 和年度剖析中将所选证券策划机构的相关情况及交易信息给予显露，并将该等情况及基金交 易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神志汇报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及干系业务国法，签订《托管银行证券资 金结算合同》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的牵累。   根据中国证券登记结算有限牵累公司章程，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算 有限牵累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、休养。基金托 管东说念主在中国证券登记结算有限牵累公司休养最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报 告中反应休养后的最低备付金和结算保证金。基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并 根据中国证券登记结算有限牵累公司笃信的内容最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作，休养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款 指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财产的径直亏空，应由基金托管东说念主负责 补偿；淌若因为基金经管东说念主未预先汇报基金托管东说念主加多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主继承 数据不竣工，形成计帐差错的牵累由基金经管东说念主承担；淌若因为基金经管东说念主未预先汇报需要单 独结算的交易，形成基金钞票亏空的由基金经管东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违犯阛阓操作规 则的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐清苦和风险的，基金托管东说念主发 现后应立即汇报基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票形成的径直亏空由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应选择合理、必要方法，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未衔命上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交 收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票 及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直亏空由基金经管东说念主负责。                                          托管合同   根据中国证券登记结算有限牵累公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金经管东说念主原因形成债券 回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置形成的投资风险和亏空由基金经管东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的干系章程历程施行。   （1）交易记载的查对 基金经管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外显露净值之前，必须保证今日总计内容交易记 录与基金司帐账簿上的交易记载王人备一致。淌若内容交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基 金司帐核算不竣工或不着实，由此导致的亏空由基金经管东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日完了后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管 理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金经管东说念主玩忽传递的申购、赎回、更动绽开式基金的数据着实性负责。基金托管东说念主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东说念主发送前一绽开日上述相关数据，并保证干总计据的准确、竣工。 章成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商处分处理方式。 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 行。不然，由基金经管东说念主承担相应的牵累。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用账户，该账 户由注册登记机构经管。 并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金经管 东说念主选择方法进行催收，由此形成基金亏空的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏空。                                            托管合同   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金经管东说念主的原因形成， 牵累由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资相关的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的风物、内容、发送、继承和证据方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算衔命“全额计帐、净额交收”的原则，每 日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求对应申购金额与 T-2 日 基金更动入肯求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回肯求对应赎回金额与 T-2 日基金更动 出肯求对应金额之和)的差额来笃信赖管账户净应收额或净应付额，以此笃信资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账 户；当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金更动 管东说念主并就干系事宜进行协商。 据传递的时候、症结及托管合同当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的公告施行。   （六）基金现款分成 定在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的相配约定 制补充合同》。 管东说念主有实足的时候施行相应的业务操作症结。                                          托管合同                八、基金钞票净值计较和司帐核算      （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及症结 易日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，                                均精准到 0.0001 元， 少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。      每个交易日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值成果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。      （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      (1)证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市 价及紧要变化要素，休养最近交易市价，笃信公允价钱； 日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养及笃信公允价 格； 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价或第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的 现行市价及紧要变化要素，休养及笃信公允价钱； 钞票支握证券，给与估值工夫笃信公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。                                              托管合同      (2)处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公诱骗行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关章程笃信 公允价值。      (3)宇宙银行间债券阛阓交易的债券、钞票支握证券等固定收益品种，以第三方估值机构 提供的价钱数据估值。吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。      (4)当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值 的自制性。      (5)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      (6)干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新规 定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、症结及相 关法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商处分。      根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致敬见的，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书 面说晴明，按照基金经管东说念主对基金钞票净值的计较成果对外给予公布。      基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金资 产估值舛误处理。      （三）基金份额净值舛误的处理方式 值舛误；任一类基金份额净值出现舛误时，基金经管东说念主应当立即给予改良，通报基金托管东说念主， 并选择合理的方法防患亏空进一步扩大；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告；当发生净值计较舛误时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额握有 东说念主和基金形成亏空的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主                                        托管合同 追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的牵累，经证据后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分盘考后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议施行，由此给基金份额握有 东说念主和基金财产形成的亏空，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主计较的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额 握有东说念主亏空的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就内容向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的牵累。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的计较成果，诚然屡次再行计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较成果 对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由基金经管东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较舛误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏空，由基金经管东说念主负责赔付。 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、顺应、合理的方法进行搜检，然则未 能发现该舛误而形成的基金份额净值计较舛误，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿牵累。但基 金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的方法松开或甩掉由此形成的影响。 东说念主计较成果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定蔓延估值； 金经管东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                                         托管合同   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制施行。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐剖析。基金经管东说念主独就地设立、记载 和撑握本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的 计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与剖析的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时汇报基金经管东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据王人备一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在每月完了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度完了之日 起 15 个职责日内完成基金季度剖析的编制；在上半年完了之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年完了之日起 90 日内完成基金年度剖析的编制。基金年度剖析的财务司帐报 告应当经过审计。《基金合同》成效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度剖析、半 年度剖析或者年度剖析。   (2)报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度相关章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及剖析。   （九）基金经管东说念主应在编制季度剖析、半年度剖析或者年度剖析之前实时向基金托管东说念主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。                                              托管合同                      九、基金收益分拨      基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。      （一）基金收益分拨的原则      基金收益分拨应衔命下列原则： 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方 式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额收取的销售干事费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利润上有所不同；      （二）基金收益分拨的时候和症结      本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 个职责日内在指定 绪论公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截 止日）的时候不得高出 15 个职责日。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的章程)，基金 经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示及 时进行分成资金的划付。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有 东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》施行。      (三) 实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的章程。                                         托管合同                 十、基金信息显露   （一）隐私义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的相关章程进行信息显露，拟公开 显露的信息在公开显露之前应予隐私。除按《基金法》                        、《基金合同》、                               《信息显露办法》过火他 相关章程进行信息显露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予隐私。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯隐私义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）信息显露的内容   基金的信息显露内容主要包括基金招募评释书、《基金合同》、托管合同、基金份额发售 公告、基金召募情况、《基金合同》成效公告、基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱、基金依期剖析、包括基金年度剖析、基金半年度剖析和基金季度剖析、临时 剖析、认知公告、基金份额握有东说念主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度剖析需经 具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所审计后，方可显露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息显露中的职责和信息显露症结   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息显露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，淳厚 信用，严守奥秘。基金经管东说念主负责办理与基金相关的信息显露事宜，基金托管东说念主应当按照干系 法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应汇报基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其施行按照法定方式和限时显露 的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予显露的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金经管东说念主的互联网网站等绪论显露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 显露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开显露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延显露基金干系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金经管东说念主觉得属于会导致基金经管东说念主不可出售或评估基金钞票的伏击事故的 任何情况；                                     托管合同   (4)法律法例、          《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息显露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要显露的事项时，按《基金合同》章程 公布。   给予显露的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容王人备一致。   (四) 实施侧袋机制时代的信息显露   本基金实施侧袋机制的，干系信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的章程进行信息显露，详见招募评释书的章程。                                           托管合同                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×年经管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售干事费   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.30%，D 类和 E 类基金份额的销售干事费年费率为 0.20%。本基金销售干事费将衰败用于本基金 C 类、 D 类和 E 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主干事，基金经管东说念主将在基金年度剖析中对该项费 用的列支情况作专项评释。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售干事费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售干事费年费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》成效后的信息显露用度、基金份额握有东说念主大会用度、                               《基金合同》成效后与 基金相关的司帐师费和讼师费等根据相关法律法例、                       《基金合同》及相应合同的章程，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的神志   《基金合同》成效前的讼师费、司帐师费和信息显露用度不得从基金财产中列支；基金 经管东说念主和基金托管东说念主因未施行或未王人备施行义务导致的用度支拨或基金财产的亏空，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费和基金销售干事费的休养   基金经管东说念主和基金托管东说念主可协辩论情休养基金经管费率、基金托管费率、销售干事费率 等干系费率。调高基金经管费率、基金托管费率或销售干事费率等干系费率，须召开基金份额 握有东说念主大会；调低基金经管费率、基金托管费率或销售干事费率等干系费率，不需要召开基金 份额握有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息显露办法》的 章程在指定绪论上刊登公告。                                       托管合同   （七）基金经管费、基金托管费和基金销售干事费的复核症结、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和基金销售干事费等，根据本 托管合同和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金经管费、基金托管费和基金销售干事费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商处分。   在首期支付基金经管费/销售干事费前，基金经管东说念主应向托管东说念主出具厚爱函件指定基金管 理费/销售干事费的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更汇报。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火他相关章程 从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予评释评释注解，如基金经管东说念主无梗直 根由，基金托管东说念主可拒却支付。   (九)实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募评释书的 章程或干系公告。                                       托管合同             十二、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑握，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应分别撑握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑握，则按干系法例承担 牵累。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金经管东说念主应将相关贵寓送交基金托管东说念主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所撑握的基 金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐私义务。                                         托管合同                 十三、基金相关文献档案的保存      （一）档案保存      基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的记载、账册、报表和其他干系贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系贵寓。基金经管东说念主和基金托管东说念主 都应当按章程的期限撑握。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主继承相应 文献。      （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和重要合同等，承担隐私义务并保存至少十五年以上。                                           托管合同            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金经管经验；   (2)照章斥逐、被照章打消或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下症结进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金经管东说念主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握有东说念主大会决 议成效后 2 个职责日内在指定绪论公告；   (6)派遣：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善撑握基金经管业务贵寓，实时向临 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金 经管东说念主应实时继承。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律法规矩程聘任司帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要求替 换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章斥逐、被照章打消或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。                                           托管合同   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决 议成效后 2 个职责日内在指定绪论公告；   (6)派遣：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务贵寓，实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时继承。 新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法规矩程聘任司帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和症结 (含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 额握有东说念主大会决议成效后 2 个职责日内在指定绪论上荟萃公告。   （四）新基金经管东说念主继承基金经管业务或新基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前， 原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应络续施行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益 形成损伤的行动。                                         托管合同                    十五、退却行动      本合同当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东说念主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担亏空。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例 章程的方式公开显露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独， 其高档经管东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或刑事牵累基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管合同的章程进行刑事牵累的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违犯章程向他东说念主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽牵累的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； 券交易步履；7.法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。法律法例或监管部门取消 上述退却性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在施行顺应症结后，则本基金投资不再受干系 甘休。      （十）法律法例和《基金合同》退却的其他行动，以及依照法律、行政法例和中国证监会 章程退却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                         托管合同            十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更症结   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基 金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管合同隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职责主说念主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐剖析；   (5)聘任司帐师事务所对计帐剖析进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐剖析出具法律意 见书；   (6)将计帐成果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分拨。                                     托管合同   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐剖析经司帐师事务所审计、并由律 师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管合同                   十七、爽约牵累   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不施行本合同或施行本合同不适应约定的，应当承担违 约牵累。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者《基金合 同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分别对各自的行动 照章承担补偿牵累；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带赔 偿牵累。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就径直亏空进行补偿；给基金 财产形成亏空的，应就径直亏空进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向爽约方追偿。 然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而形成的亏空等； 资形成的径直亏空或潜在亏空等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选择必要的方法，起劲 防患亏空的扩大。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管合同省略络续施行的，在最大限定地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当络续施行本合同。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾选择必要、顺应、合理的方法进行搜检，然则未能发现舛误的，由此形成 基金财产或投资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵累。然则基金经管东说念主和基金托管 东说念主应积极选择必要的方法甩掉由此形成的影响。                                     托管合同                   十八、争议处分方式   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥洽处分，协商、妥洽不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中 国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚挚、辛苦、 遵法地施行《基金合同》和本托管合同章程的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。                                     托管合同               十九、托管合同的效能  两边对托管合同的效能约定如下：  （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，合同当事东说念主两边根据中国证监会的 看法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为厚爱文本。  （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。托管 合同的有用期自其成效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管合同自成效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本合同一式六份，合同两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律效 力。                                    托管合同                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给予配合，承 担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本合同未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》           、相关法律法例等章程协商办理。                               托管合同            二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。

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