摩根士丹利量化配置搀和型     证券投资基金     招募说明书(更新) 基金料理东说念主：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）                      【遑急教导】   摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 9 月 18 日 经中国证券监督料理委员会证监许可【2012】1238 号文核准召募。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 11 日慎重奏效。本基金为契约型敞开式基金。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的投资价值、阛阓出息和收益作出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种永久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的料理风 险、技能风险和合规风险等。多数赎回风险是敞开式基金所独有的一种风险，当基金在敞开 期发生多数赎回时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额，也可能濒临基金份额 净值大幅波动风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资东说念主在获取 基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括：因合座政事、经济、社会 等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于 基金投资东说念主连气儿多量赎回本基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生 的基金料理风险，信用风险，本基金的特定风险等。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金为搀和型基金，表面上其永久平均风险收益 水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币阛阓基金。本基金根据申购费、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购费但不计提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分别确立代码。   根据《公开召募证券投资基金运作料理办法》（证监会令第 104 号）过头配套功令的相 关要求及本基金基金合同的接洽功令，经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，自 基金”，基金简称变更为“大摩量化配置搀和”。上述更名不改变基金投资范围，对基金份 额持有东说念主利益无实验性不利影响，并已履行了功令的标准，恰当干系法律法例及基金合同的 功令。接洽详备信息参见本公司于 2015 年 7 月 22 日发布的《摩根士丹利华鑫基金料理有限 公司对于旗下部分敞开式基金更名的公告》。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应考究阅读本基金的基金合同、招募说明书、 基金家具贵府纲领等法律文献，全面默契本基金家具的风险收益特征和家具性情，并根据自 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新） 身的投资目的、投资期限、投资教导、资产情景等判断本基金是否和投资者的风险承受才智 相恰当，同期，感性判断阛阓，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投资行动作 出孤独、严慎决策。   投资者应当通过本基金料理东说念主或销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可 能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而碰到损失的风险。   基金料理东说念主依照恪称职守、诚恳信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。基金料理东说念主料理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。   基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理功令》等法律法例及本基金基金合 同的接洽功令，经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会干系派出机构备案，本基金对基金 合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息表现等接洽条件进行了转换。上述转换 于 2018 年 3 月 24 日起奏效，系因相应的法律法例发生变动而进行，不触及基金份额持有东说念主 权利义务关系的变化，对基金份额持有东说念主的利益无实验性不利影响，且已履行适正当式。有 关详备信息参见本公司于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金料理有限公司对于 转换旗下基金基金合同、托管条约条件的公告》及本公司网站最新表现的本基金基金合同。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作料理办法》、                                       《证 券投资基金销售料理办法》等干系法律法例的功令及《摩根士丹利华鑫量化配置搀和型证券 投资基金基金合同》的约定，本公司经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，决定于 款。上述事项对原有基金份额持有东说念主的利益无实验性不利影响，且已履行适正当式。接洽详 细信息参见本公司于 2019 年 12 月 18 日发布的《对于摩根士丹利华鑫量化配置搀和型证券 投资基金增多 C 类基金份额并修改基金合同的公告》及本公司网站最新表现的本基金基金合 同。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 10 月 22 日，接洽财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                                     目    录 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作料理办法》               （以下简称“《运作办法》”）、                             《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》 （以下简称“《信息表现办法》”）、                 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理功令》                                        （以 下简称“《流动性功令》”）和其他接洽法律法例的功令，以及《摩根士丹利量化配置搀和型 证券投资基金基金合同》           （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策接洽的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本招募说明书由摩根士丹利基金 料理（中国）有限公司解释。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他接洽功令享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                          招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验转换和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验转换和补充 明书》过头更新             《摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金家具贵府纲领》过头 更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其经常作念出的转换           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换     《信息表现办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换           ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理功令》及颁布机关对其经常作念出的转换 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》及干系法律法例功令，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转变、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务 证监会功令的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务代理协 议，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受摩根士丹利基金料理（中国）有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                    招募说明书（更新） 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《摩根士丹利基金料理（中国）有限公司敞开式基金业务功令》                                        ， 是范例基金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资 东说念主共同效能 份额的行动 兑换为现款的行动 恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转变为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额总和后的余额) 高出上一敞开日基金总份额的 10% 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公诱导行股票、资产 支柱证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                          招募说明书（更新）                          三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第二座第 17 层   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003 年 3 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333 号   注册老本：60，000 万元东说念主民币   接洽东说念主：徐许   接洽电话：       （0755）88318883   股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）                         。   （二）主要东说念主员情况   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学获取本科和议论生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。高杰文（Todd Coltman）先生 2004 年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。 营官。他当今担任摩根士丹利董事总司理。自 2016 年起于今担任摩根士丹利在亚洲的统统 投而已理业务（MSIM）首席运营官。现任基金料理东说念主董事长。   黄敏女士，麻省理工学院料理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务（纽 约）  。2006 年 11 月至 2024 年 5 月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及中 国区首席运营官、总司理及资产料理业务亚太区负责东说念主，工银瑞信基金料理有限公司董事。 投而已理业务大中华区负责东说念主。现任基金料理东说念主董事。   ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加哥大学工商管 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                招募说明书（更新） 理硕士。1999 年至 2009 年曾任好意思国奥本海默基金公司高档基金司理，2009 年 10 月至 2023 年 8 月期间，曾任浦银安盛基金料理有限公司副总司理兼首席投资官，海富通资产料理（香 港）有限公司高档基金司理，盟国保障有限公司中国区资产料理中心资深总监，中好意思联泰大 都会东说念主寿保障有限公司首席投资官。2023 年 10 月加入摩根士丹利基金料理（中国）有限公 司，曾任副总司理。现任基金料理东说念主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商料理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）                                  、瑞银集团菲 利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹 利西班牙有限公司首席扩充官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士 丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。当今担任新黄河资 本有限公司首创东说念主及首席扩充官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金料理东说念主孤独董 事。      Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商 料理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总裁， 董事会主席。2014年1月退休。当今兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司孤独非扩充董事、 太平洋网罗有限公司孤独非扩充董事、Arnhold Holdings Limited 孤独非扩充董事、非营 利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金料理东说念主孤独董事。      蒋松涛先生，南京政事学院经济料理专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委 副文牍，上海电子元件公司副总司理， 上海信德企业发展有限公司副总司理。1998年至2009 年任上海广电（集团）有限公司投资发展部司理、总裁助理兼策略发展部司理、副总裁。2010 年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有限责 任公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限职责公司董事。2018年5月退 休。当今担任上海福赛特机器东说念主股份有限公司孤独董事。现任基金料理东说念主孤独董事。    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总司理、董事，简历同上。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8 年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电 信局工程师，好意思国富达投资集团网罗技能总监，Codent Networks， Inc.副总裁，InfoGlyph USA， Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理，Fidelity（大连）商务服务有限公司 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                招募说明书（更新） 托福副总裁，FIL（大连）科技有限公司总司理兼技能部负责东说念主，基金料理东说念主首席信息官， 摩根士丹利料理服务（上海）有限公司北京分公司信息技能部扩充董事等。2024 年 5 月再 次加入基金料理东说念主，现任首席信息官。    何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25 年证券期货行业从业经历。曾任 世纪证券有限职责公司江西分公司筹备组负责东说念主；金鹰基金料理有限公司权益投资部总监、 议论部副总监兼基金司理；深圳市吉富瑞泰资产料理有限公司法定代表东说念主、总司理、扩充董 事、投资司理等职；2017 年 12 月加入基金料理东说念主，历任助理总司理兼权益投资部总监，现 任副总司理。    毛慧女士，上海交通大学工商料理硕士，具备中国法律管事经历，12 年证券从业教导。 曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱信基金料理有限公司高档监 察司理，永赢基金料理有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤讼师事务所上海分所顾 问、合伙东说念主。2024 年 3 月加入基金料理东说念主，现任督察长。    徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册司帐师（CPA）                                             ， 股有限公司印度子公司财务部高档财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、 好意思泰玩物技能扣问(深圳)有限公司财务部财务司理。2009 年 6 月加入基金料理东说念主，历任财 务料理部总监、财务料理部总监兼行政料理部总监、助理总司理兼财务料理部总监兼行政管 理部总监，现任财务负责东说念主。    余斌先生，南开大学经济学硕士，金融风险料理师（FRM）                              ，17 年证券从业经历。曾任 招商证券股份有限公司风险料理部风险分析师、鹏华基金料理有限公司量化及生息品投资部 基金司理。2019 年 5 月加入基金料理东说念主，现任数目化投资部总监、基金司理。2019 年 8 月 起担任摩根士丹利深证 300 指数增强型证券投资基金、摩根士丹利量化多策略股票型证券投 资基金、摩根士丹利多因子精选策略搀和型证券投资基金基金司理，2020 年 7 月起担任摩 根士丹利 ESG 量化先行搀和型证券投资基金基金司理，2020 年 7 月至 2023 年 4 月担任摩根 士丹利华鑫 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金基金司理，2023 年 12 月起担任摩根士 丹利量化配置搀和型证券投资基金基金司理。    本基金历任基金司理：张靖先生，自本基金合同奏效日起至 2014 年 1 月料理本基金。 刘钊先生，自 2014 年 1 月至 2015 年 8 月料理本基金。杨雨龙先生，自 2015 年 7 月至 2017 年 6 月料理本基金。吴国雄先生，自 2016 年 6 月至 2018 年 6 月料理本基金。夏青先生，自 本基金；王联欣先生，自 2021 年 3 月至 2023 年 12 月料理本基金。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   主任委员：何晓春，副总司理、权益投资部总监、基金司理。   副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主理就业）、基金司理。   委员：王大鹏，议论料理部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监，基金司理；李 功舜，交易料理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金司理。   秘书：王大鹏，议论料理部总监、基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资；             《基金合同》过头他接洽功令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的功令，按接洽功令打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》过头他接洽功令，履行信息表现及讲述义务；                                    、   《基金合同》过头他接洽功令另有功令外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主 浮现； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 益；             《基金合同》过头他接洽功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》功令的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （四）基金料理东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 胁制轨制，采选灵验步骤，防患违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 灵验步骤，不容基金财产用于下列投资或行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有功令的除外；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；   （6）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。   上述不容行动为援用其时灵验的干系法律法例或监管部门的接洽不容性功令，如法律法 规或监管部门取消上述不容性功令，本基金在履行适正当式后可不受上述功令的限制。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 法例及行业范例，诚恳信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹备；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、干豫、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗拙职守、蹧跶权益；   （7）泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资权略等信息； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （8）违反证券交易风光业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序；   （9）在公开信息表现和告白中专门含有伪善、误导、欺骗因素；   （10）其他法律法例、中国证监会及基金合同不容的行动。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权略等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过头他行动。   （五）基金料理东说念主的里面胁制轨制   （1）保证基金料理东说念主的筹备运作严格效能法律法例和行业监管功令，自发形成遵法经 营、范例运作的筹备想想和筹备理念；   （2）驻防和化解筹备风险，提高筹备料理效益，确保筹备业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，竣事基金料理东说念主的连接、结识、健康发展；   （3）确保基金、基金料理东说念主应表现的信息实在、准确、圆善、实时；   （4）确保基金料理东说念主成为一个决策科学、筹备范例、料理高效、运作安全的连接、稳 定、健康发展的基金料理公司。   （1）健全性原则。里面胁制机制覆盖基金料理东说念主的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面胁制标准，真贵内控 轨制的灵验扩充。   （3）孤独性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，基金财产、基 金料理东说念主固有财产、其他财产的运作必须相互分离。   （4）相互制约原则。基金料理东说念主里面部门和岗亭的确立须权责分明、相互制衡。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （5）成本效益原则。基金料理东说念主运用科学化的筹备料理方法缩小运作成本，提高经济 效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   基金料理东说念主的里面胁制体系缚构是一个单干明确、相互制约的组织结构，具体包括：   （1） 董事会负责决定基金料理东说念主里面料理机构的确立、制定基金料理东说念主基本料理轨制， 对确保基金料理东说念主建立及撑持适合而灵验的里面胁制负有最终职责。董事会下设的风险胁制 和审计委员会负责审核基金料理东说念主里面胁制轨制、查抄公司和基金运作的正当合规情况等事 项，并向董事会申报。   （2）筹备料理层负责组织假想公司的里面胁制轨制，拟订公司的基本料理轨制和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日常筹备运作行动正当合规。   （3）督察长负责监督查抄基金料理东说念主运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况， 并依据干系功令可孤独向董事会和中国证监会讲述。   （4）筹备料理层下设的风险料理委员会协助筹备料理层实施对各样业务和风险的总体 胁制以及贬责公司里面胁制中出现的问题。   （5）风险料理部负责追踪和讲述投而已理中的阛阓风险，评价基金投资事迹，并根据 风险收益情况实时建议鼎新认识，为投资业务的稳健发展提供支柱。   （6）监察稽核部孤独于基金料理东说念主其他部门和业务行动，对基金料理东说念主里面胁制轨制、 风险料理政策善良序的扩充情况实行严格查抄和实时反馈，并向督察长、风险料理委员会和 筹备料理层按期或不按期讲述。   （7）各业务部门及职工对风险料理负有径直职责。各业务部门负责东说念主在权限范围内， 扩没收司的各项风险料理标准，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险料理负 全部职责。每一位职工均负有一线风险胁制职责，负责把公司的风险料理理念和胁制步骤落 实到每一个业务设施当中，并在发现风险隐患和问题时负有讲述、反馈和鼎新的义务。   （1）建立合理、完备、灵验并易于扩充的里面胁制轨制体系。基金料理东说念主里面胁制制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其所料理的线索不错分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司里面胁制大纲；第三级别是公司基本料理轨制；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的多样轨制及实施确定等。基金料理东说念主根据业务需要连接转换 和更新各项轨制，使其里面胁制轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险料理文化。筹备料理层牢固确立内控优先的风险料理理念，介意 培养全体职工的风险驻防默契，通过轨制敛迹、学习培训使全体职工实时了解国度法律法例 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 和公司规章轨制，使风险料理默契真切东说念主心，并迷惑到各个业务设施。   （3）建立严实灵验的内控防地。依据自身筹备特色，基金料理东说念主建立起各岗亭的自控 与互控、干系部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的孤独监督等内控防地。   （4）建立并连接完善风险料理体系。基金料理东说念主通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等标准，按期或不按期地对风险进行评估、预警，并通过明晰的申报旅途，使干系 部门及筹备料理层即时把捏风险情景，实时、快速地采选风险胁制步骤。   （5）强化风险料理步骤。跟着业务发展及技能高出，基金料理东说念主运行更多地采选系统 化监控步骤，增强风险料理的全面性、实时性和灵验性。同期，采纳数目化分析方法，提高 风险料理的科学性。   （1）本基金料理东说念主确知建立、实施、撑持和完善里面胁制轨制是本基金料理东说念主董事会 及料理层的职责；   （2）本基金料理东说念主承诺以上对于里面胁制轨制的表现实在、准确；   （3）本基金料理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化和业务的发展约束完善里面胁制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：连接筹备 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行相同通过自 己的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹备理念， 坚持审慎稳健筹备、可连接发展，存身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖世界的分支机构、庞大的电子化网罗和多元化的金融产 品，竭力为宽敞客户提供优质的金融服务，与宽敞客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教导丰富，服务优质，事迹 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并获取无保属认识的 SAS70 审计讲述。自 2010 年起中国农业 银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了孤独公正第三方对中国农业 银行托管服务运作经由的风险料理、里面胁制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力 加强才智确立，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“                            ‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中成 绩隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币 阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托 管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/综合料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高档料理层均有 20 年以上金融从业教导和高 级技能职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和敞开式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   严格效能国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽料理功令，遵法筹备、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保接洽信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面胁制就业，对托管业务风险管 理和里面胁制就业进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险料理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，孤独哄骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了料理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作隔绝利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务料理实行严格 的复核、审核、查抄轨制，授权就业实行集会胁制，业务图章按规程看护、存放、使用，账 户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，阻塞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息表现东说念主负责，防患泄密；业求竣事自动化操作，防患东说念主为事故的发生，技 术系统圆善、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管条约功令的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他行动。   当基金出现特别交易行动时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 料理东说念主进行教导； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新） 示接洽基金料理东说念主并报中国证监会。                           五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司直销中心   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里确立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里确立广场第二座第17层   接洽东说念主：龙紫岚   电话：（0755）88318898   传真：（0755）82990631   （2）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司北京分公司   注册地址：北京市东城区沉稳门外大街208号院1号楼12层1205单元   办公地址：北京市东城区沉稳门外大街208号院1号楼12层1205单元   接洽东说念主：张宏伟   电话：（010）87986888   传真：（010）87986889   （3）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司上海分公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   接洽东说念主：杨琪昊   电话：（021）63343311-2100   传真：（021）50429808   世界统一客服电话：400-8888-668   客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   深圳、北京或上海的投资东说念主单笔认购金额高出100万元（含100万元）东说念主民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金料理东说念主将提供上门服务。   （1）中国农业银行股份有限公司   注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   客户服务电话：95599   网址：www.abchina.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （2）中国工商银行股份有限公司   注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   客户服务电话：95588（世界）   网址：www.icbc.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （3）中国确立银行股份有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   客户服务电话：95533   网址：www.ccb.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （4）交通银行股份有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （5）招商银行股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新）   网址：www.cmbchina.com   （6）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 12 层   法定代表东说念主：朱鹤新   客户服务电话：95558   网址：www.citicbank.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （7）中国民生银行股份有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   接洽东说念主：穆婷   接洽电话：010-56367136   客户服务电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （8）祯祥银行股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   接洽东说念主：赵杨   接洽电话：021-50979384   客户服务电话：95511-3-8   网址：www.bank.pingan.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （9）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市黄浦区北京东路 689 号东银大厦 26 楼   法定代表东说念主：郑杨   客户服务电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015） 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   （10）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市江宁路 168 号 9 楼   法定代表东说念主：吕家进   接洽东说念主：高雨岑   接洽电话：021-52629999218966   客户服务电话：95561   网址：www.cib.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （11）烟台银行股份有限公司   注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号   法定代表东说念主：吴明理   接洽东说念主：张卓智   接洽电话：0535-6699671   客户服务电话：4008-311-777   网址：www.yantaibank.net   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （12）河北银行股份有限公司   注册（办公）地址：石家庄市祯祥北大街 28 号   法定代表东说念主：梅爱斌   客户服务电话：400-612-9999   网址：www.hebbank.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （13）哈尔滨银行股份有限公司   注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号   办公地址：哈尔滨市群力新区上江街 888 号哈尔滨银行总部大厦 22 层   法定代表东说念主：邓新权   客户服务电话：95537/400-60-95537   网址：www.hrbb.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （14）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 20 层     法定代表东说念主：陆华裕     接洽东说念主：张正岳     接洽电话：021-23262719     客户服务电话：95574     网址：https://interbank.nbcb.com.cn     （15）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东说念主：俞洋     接洽东说念主：刘熠     接洽电话：18621576160     客户服务电话：95323/400-109-9918     网址：www.cfsc.com.cn     注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）     （16）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     接洽东说念主：秦夏     接洽电话：010-60838614     客户服务电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）     （17）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法定代表东说念主：王常青     接洽东说念主：陈海静 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   接洽电话：010-85156499   客户服务电话：4008-888-108   网址：www.csc108.com   （18）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：陈亮   接洽东说念主：辛国政   接洽电话：010-80928123   客户服务电话：95551/4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （19）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层   法定代表东说念主：祝瑞敏   接洽东说念主：王薇安   接洽电话：010-83252170   客户服务电话：95321   网址：www.cindasc.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （20）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室   办公地址：上海市浦东新区浦明路 8 号钞票金融广场 1 幢   法定代表东说念主：冯鹤年   接洽东说念主：苏晋   接洽电话：010-85127561   客户服务电话：95376   网址：www.mszq.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （21）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼   法定代表东说念主：周杰   接洽东说念主：李笑鸣   接洽电话：021-23219275   客户服务电话：95553/ 4008-888-001   网址：www.htsec.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （22）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层   法定代表东说念主：贺青   接洽东说念主：钟伟镇   接洽电话：021-38032284   客户服务电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （23）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层   法定代表东说念主：杨周密   接洽东说念主：陈宇   接洽电话：021-33388214   客户服务电话：95335/400-88-95335   网址：www.swhysc.com   （24）光大证券股份有限公司   注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   接洽东说念主：戴巧燕   接洽电话：021-52523576   客户服务电话：95525   网址：www.ebscn.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015） 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）   （25）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦   法定代表东说念主：杨华辉   接洽东说念主：乔琳雪   接洽电话：021-38565547   客户服务电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （26）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   办公地址：上海市世纪大路 1198 号一座世纪汇广场   法定代表东说念主：李新华   接洽东说念主：奚博宇   接洽电话：021-68751860   客户服务电话：95579/4008-888-999   网址：www.95579.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （27）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 楼   法定代表东说念主：金文忠   接洽东说念主：孔亚楠   接洽电话：021-633258884081   客户服务电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （28）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 10 楼   法定代表东说念主：张伟 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   接洽东说念主：庞晓芸   接洽电话：0755-82492193   客户服务电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （29）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部   法定代表东说念主：李峰   接洽东说念主：朱琴   接洽电话：021-20315161   客户服务电话：95538   网址：www.zts.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （30）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   接洽东说念主：赵如意   接洽电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （31）山西证券股份有限公司   注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东说念主：王怡里   接洽东说念主：韩璐   接洽电话：0351-8686656   客户服务电话：95573   网址：www.i618.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015） 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   （32）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼   法定代表东说念主：祁建邦   接洽东说念主：杨力   接洽电话：0931-4890208   客户服务电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （33）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：江苏省常州市延陵西路 29 号投资广场 18 楼   法定代表东说念主：王文卓   接洽东说念主：王一彦   接洽电话：021-20333363   客户服务电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （34）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 1907 室   法定代表东说念主：范力   接洽东说念主：陆晓   接洽电话：0512-62938521   客户服务电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （35）耿直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲 34 号耿直证券大厦 8 层   法定代表东说念主：施华   接洽东说念主：丁敏 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                招募说明书（更新）    接洽电话：010-59355997    客户服务电话：95571    网址：www.foundersc.com    注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）    （36）宏信证券有限职责公司    注册（办公）地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    接洽东说念主：彭昱    接洽电话：021-87341251    客户服务电话：95304/4008-366-366    网址：www.hxzq.cn    注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）    （37）国投证券股份有限公司    注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    接洽东说念主：刘志斌    接洽电话：0755-82558323    客户服务电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （38）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 楼    法定代表东说念主：高涛    接洽东说念主：万玉琳    接洽电话：0755-82026907    客户服务电话：95532/400-600-8008    网址：www.ciccwm.com    注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）    （39）招商证券股份有限公司    注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）   法定代表东说念主：霍达   接洽东说念主：业清扬   接洽电话：0755-82943666   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.newone.com.cn   （40）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼   法定代表东说念主：张纳沙   接洽东说念主：李颖   接洽电话：0755-82130833   客户服务电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （41）祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：上海市浦东新区张杨路 2389 弄 LCM 置汇旭辉广场 11 层   法定代表东说念主：何之江   接洽东说念主：王阳   接洽电话：021-38632136   客户服务电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （42）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 28 楼   法定代表东说念主：何春梅   接洽东说念主：梁冬路   接洽电话：0771-5567517   客户服务电话：0771-95563   网址：www.ghzq.com.cn 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （43）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 番外经贸大厦 909   法定代表东说念主：杨炯洋   接洽东说念主：赵静静   接洽电话：010-58124967   客户服务电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （44）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：上海市长宁区延安西路 1358 号迎龙大厦二楼   法定代表东说念主：张巍   接洽东说念主：金夏   接洽电话：0755-83516289   客户服务电话：95514/400-6666-888   网址：www.cgws.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （45）万和证券股份有限公司   注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   办公地址：深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦东区 3 层   法定代表东说念主：冯周让   接洽东说念主： 李宛真   接洽电话：0755-82830333116   客户服务电话：4008-882-882   网址：www.wanhesec.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （46）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼   法定代表东说念主：林传辉 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新）     接洽东说念主：黄岚     接洽电话：020-875558888333     客户服务电话：95575     网址：www.gf.com.cn     注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）     （47）华福证券有限职责公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼     法定代表东说念主：黄金琳     接洽东说念主：王虹     接洽电话：021-20655183     客户服务电话：95547     网址：www.hfzq.com.cn     注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）     （48）东莞证券股份有限公司     注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法定代表东说念主：陈照星     接洽东说念主：陈士锐     接洽电话：0769-22112151     客户服务电话：95328     网址：www.dgzq.com.cn     （49）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层     法定代表东说念主：王献军     接洽东说念主：陈宇     接洽电话：021-33388214     客户服务电话：95523     网址：www.swhysc.com     （50）国金证券股份有限公司 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   接洽东说念主：陈瑀琦   接洽电话：028-86692603   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （51）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层   法定代表东说念主：沈如军   接洽东说念主：任敏   接洽电话：010-650511661753   客户服务电话：010-6505-1166   网址：www.cicc.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （52）上海证券有限职责公司   注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：何伟   接洽东说念主：邵珍珍   接洽电话：021-53686262   客户服务电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （53）中信期货有限公司   注册（办公）        地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场                              （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层   法定代表东说念主：张皓   接洽东说念主：梁好意思娜   接洽电话：021-60812919   客户服务电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （54）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼   法定代表东说念主：戴彦   接洽东说念主：付佳   接洽电话：021-23586603   客户服务电话：95357   网址：www.18.cn   （55）中信证券华南股份有限公司   注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室   法定代表东说念主：胡伏云   接洽东说念主：胡兴良   接洽电话：020-88834780   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （56）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法定代表东说念主：邓晖   接洽东说念主：秦阳   接洽电话：010-57672231   客户服务电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （57）天相投资看护人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层   法定代表东说念主：林义相   接洽东说念主：谭磊   接洽电话：010-66045182 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                          招募说明书（更新）     客户服务电话：010-6604-5555     网址：www.txsec.com     注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）     （58）和讯信息科技有限公司     注册（办公）地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     法定代表东说念主：章知方     接洽东说念主：陈慧慧     接洽电话：010-85657353     客户服务电话：400-920-0022     网址：licaike.hexun.com     （59）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册（办公）          地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     接洽东说念主：童彩平     接洽电话：0755-33227950     客户服务电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com     （60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东说念主：王珺     接洽东说念主：韩爱彬     接洽电话：0571-2688888837494     客户服务电话：95188-8     网址：www.fund123.cn     （61）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东说念主：吴强     接洽东说念主：李珍珍 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   接洽电话：0571-889118188653   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.com   （62）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼   法定代表东说念主：杨文斌   接洽东说念主：高源   接洽电话：021-36696312   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （63）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   接洽东说念主：王遂一   接洽电话：021-545099778150   客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （64）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   接洽东说念主：詹慧萌   接洽电话：021-20691832   客户服务电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （65）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：汪静波 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）   接洽东说念主：李娟   接洽电话：021-80358749   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （66）深圳市新兰德证券投资扣问有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层   法定代表东说念主：洪弘   接洽东说念主：孙博文   接洽电话：19931667791   客户服务电话：400-166-1188   网址：money.jrj.com.cn   （67）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层   法定代表东说念主：才殿阳   接洽东说念主：魏晨   接洽电话：010-52413385   客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （68）北京中期时间基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 11 层   办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 4 层   法定代表东说念主：田宏莉   接洽东说念主：尹庆   接洽电话：010-65807865   客户服务电话：010-6580-7865   网址：www.cifcofund.cn   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （69）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                          招募说明书（更新）   办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层   法定代表东说念主：闫振杰   接洽东说念主：李晓芳   接洽电话：18334709980   客户服务电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （70）中国国际期货股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号   办公地址：北京市向阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层   法定代表东说念主：王兵   接洽东说念主：姜颖   接洽电话：010-65807865   客户服务电话：95162   网址：www.cifco.net   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （71）北京创金启富基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   接洽东说念主：王瑶   接洽电话：010-661548288047   客户服务电话：010-6615-4828   网址：corp.5irich.com   （72）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大楼 2 楼   法定代表东说念主：金佶   接洽东说念主：甄宝林   接洽电话：021-340139963011   客户服务电话：021-3401-3999   网址：www.hotjijin.com   （73）上海陆金所基金销售有限公司 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号祯祥金融大厦 15 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     接洽东说念主：李童     接洽电话：021-20662010     客户服务电话：4008-219-031     网址：www.lufunds.com     （74）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     接洽东说念主：陈东     接洽电话：021-52822063     客户服务电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （75）上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     接洽东说念主：高皓辉     接洽电话：021-63333389230     客户服务电话：400-643-3389     网址：www.vstonewealth.com     （76）深圳富济基金销售有限公司     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单 元     法定代表东说念主：祝中村     接洽东说念主：曾瑶敏     接洽电话：0755-83999907     客户服务电话：0755-8399-9907     网址：www.fujifund.cn 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   注：仅代销本基金 A 类（基金代码：233015）   （77）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18 层   法定代表东说念主：李兴春   接洽东说念主：陈洁   接洽电话：021-60195121   客户服务电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （78）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   接洽东说念主：曾健灿   接洽电话：020-89629023   客户服务电话：020-8962-9066   网址：www.yingmi.cn   （79）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层   法定代表东说念主：吴志坚   接洽东说念主：焦金岩   接洽电话：010-63156532   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （80）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   接洽东说念主：王骁骁   接洽电话：18601178886 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）    客户服务电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （81）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    接洽电话：0755-66892301    客户服务电话：400-9302-888    网址：www.jfzinv.com    （82）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：黄祎    接洽东说念主：徐亚丹    接洽电话：021-51327185    客户服务电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （83）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼法定代表东说念主：穆飞虎    接洽东说念主：李唯    接洽电话：010-62676979    客户服务电话：010-6267-5369    网址：www.xincai.com    （84）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市经济技能诱导区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                            招募说明书（更新）     法定代表东说念主：武建华     客户服务电话：400-8180-888     网址：http://www.zzfund.com     （85）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济技能诱导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层     法定代表东说念主：李骏     接洽东说念主：邢锦超     接洽电话：13811015790     客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816     网址：https://kenterui.jd.com     （86）南京苏宁基金销售有限公司     注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：王锋     接洽东说念主：马重庆     接洽电话：025-66996699887513     客户服务电话：95177     网址：www.snjijin.com     （87）济安钞票（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号北京钞票中心 A 座 46 层     法定代表东说念主：杨健     接洽东说念主：李海燕     接洽电话：010-65309516     客户服务电话：400-673-7010     网址：www.jianfortune.com     （88）上海云湾基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、     办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   法定代表东说念主：冯轶明   接洽东说念主：范泽杰   接洽电话：021-20530186   客户服务电话：400-820-1515   网址：www.zhengtongfunds.com   （89）通华钞票（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼   法定代表东说念主：沈丹义   接洽东说念主：庄洁茹   接洽电话：021-60818588   客户服务电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com   （90）上海挖财基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：吕柳霞   接洽东说念主：毛善波   接洽电话：021-50810673   客户服务电话：021-5081-0673   网址：www.wacaijijin.com   （91）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   接洽东说念主：李关洲   接洽电话：021-65370077   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （92）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新）    法定代表东说念主：李楠    接洽东说念主：衡欢    接洽电话：18576351064    客户服务电话：400-159-9288    网址：www.danjuanapp.com    （93）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：刘明军    接洽东说念主：郑骏锋    接洽电话：0755-8601338876879    客户服务电话：95017(拨通明转 1 再转 8)/ 4000-890-555    网址：www.txfund.com    （94）上海中原钞票投而已理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东说念主：毛淮平    接洽东说念主：张静怡    接洽电话：010-88066184    客户服务电话：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    （95）嘉实钞票料理有限公司    注册地址： 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心栈房 B 座(2 ＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    接洽东说念主：刘平    接洽电话：010-85097325    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （96）大连网金基金销售有限公司 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）   注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   接洽东说念主：于秀   接洽电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （97）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济诱导区古檀大路 47 号   办公地址：上海市龙华东路 868 号绿地国外滩办公 A1605 室   法定代表东说念主：吴言林   接洽东说念主：孙平   接洽电话：13564999938   客户服务电话：025-6604-6166 转 849   网址：www.huilinbd.com   （98）北京度小满基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东说念主：盛超   接洽东说念主：宋刚   接洽电话：17611169168   客户服务电话：95055-4   网址：www.baiyingfund.com   （99）玄元保障代理有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东说念主：马永谙   接洽东说念主：张苗苗   接洽电话：15110085067   客户服务电话：010-5873-2782   网址：www.licaimofang.com   （100）泛华普益基金销售有限公司   注册（办公）地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室   法定代表东说念主：于海锋 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）    接洽东说念主：曾健灿    接洽电话：020-28381666    客户服务电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （101）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    接洽东说念主：叶健    接洽电话：0755-89460507    客户服务电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （102）和耕传承基金销售有限公司    注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    接洽东说念主：胡静华    接洽电话：18638787099    客户服务电话：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    （103）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：王滨    客户服务电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （104）泰信钞票基金销售有限公司    注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客户服务电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （105）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东说念主：郑新林   接洽东说念主：邓琦   接洽电话：021-68889082   客户服务热线：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （106）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   接洽东说念主：刘弘义   接洽电话：15608193006   客户服务热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （107）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   接洽东说念主：陆欣   接洽电话：021-33768132、15821788773   客户服务热线：4006767523   网址：www.zhongzhengfund.com   （108）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司   注册地址：山东省青岛市市经区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户   办公地址：北京市向阳区润市中心 A 座 5 层洪泰家办   法定代表东说念主：李赛   接洽东说念主：刘星彤   接洽电话：18817361027 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）   客户服务热线：4008189598   网址：www.hongtaiwealth.com   （109）财通证券股份有限公司   注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   接洽东说念主：严泽文、蔡还   接洽电话：021-68883966   客户服务热线：95336   网址：www.ctsec.com   基金料理东说念主不错根据情况变化增多或者减少销售机构，并另行公告。销售机构不错根据 情况变化增多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。   （二）登记机构   称呼：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第二座第 17 层   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   接洽东说念主：柏斌   电话：     （0755）88318816   （三）出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽东说念主：安冬   电话：021-31358666   承办讼师：吕红、安冬   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（独特普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新）   办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永说念中心 11 楼   扩充事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23237080   接洽东说念主：仲文渊   承办注册司帐师：魏佳亮、仲文渊                        六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他接洽 功令召募，经中国证监会 2012 年 9 月 18 日证监许可【2012】1238 号文献核准召募。   本基金召募期为 2012 年 11 月 12 日至 2012 年 12 月 7 日。经普华永说念中天司帐师事务 统统限公司普华永说念中天验字(2012)第 508 号验资讲述给以考据，按照每份基金份额面值东说念主 民币 1.00 元打算，本基金召募期共召募 1，095，372，033.67 份基金份额，其中认购资金利息 折合 1，260，380.78 份基金份额。灵验认购户数为 4，668 户。                       七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办法》、基金合同过头它 干系功令，本基金召募恰当接洽功令和条件，已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并于                     八、基金份额的申购、赎回与转变   (一)申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   (二)申购和赎回的敞开日实时刻   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新） 券交易所的闲居交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他独特情况， 基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的接洽功令在指定媒介上公告。   本基金 A 类份额自 2013 年 1 月 14 日起敞开办理日常申购、赎回业务。基金料理东说念主不得 在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转变。投资东说念主在基金合 同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转变恳求且登记机构阐明接收的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。C 类基金份额自 2019 年 12 月   (三)申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后打算的该类基金份额净值为基 准进行打算；   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息表现办法》的接洽功令在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构功令的标准，在敞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构功令的方式全额缴付申购款项，投资东说念主在提交赎 回恳求时须持有裕如的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回恳求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购恳求即为灵验。   投资东说念主赎回恳求成功后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   基金料理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构功令的其 他方式查询恳求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购与赎回的数目限制 其中个东说念主投资者通过本基金料理东说念主直销中心初度申购公司旗下基金的单笔最低金额为 100 万元（含）。已有在本基金料理东说念主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东说念主投资者不受 初度申购最低金额 100 万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额东说念主民币 1 元的限制。 赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%（但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。 的数目限制，或者新增基金边界胁制步骤。基金料理东说念主必须在休养前依照《信息表现办法》 的接洽功令在指定媒介上刊登公告。   （六）申购份额与净赎回金额的打算   投资东说念主在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别打算。本基金的申购用度最高不 高出申购金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金投资东说念主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售等各项用度。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的待业金客户实施特 定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老权略筹集的资金过头投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括世界社会保障基金、不错投资基金的处所和行业社会保障基 金、企业年金单一权略以及围聚权略、企业年金理事会托付的特定客户资产料理权略、企业 年金待业金家具、个东说念主税收递延型交易养老保障等家具、管事年金权略。如将来出现经养老 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                             招募说明书（更新） 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按功令向中国证监会备案。   通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表：                       申购费率      申购金额（M）          A类基金份额       C类基金份额      M＜100万元             0.6%      M≥500万元           每笔1000元   除待业金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：                       申购费率     申购金额（M）           A 类基金份额      C 类基金份额     M＜100 万元           1.50%     M≥500 万元          每笔 1000 元   本基金的赎回用度按基金份额持有东说念主理未必刻的增多而递减。赎回用度由赎回相应类别 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回各样基金份额时收取。赎回用度最 高不高出赎回金额的 5%。不低于赎回费总额的 25%归基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率结构如下：        持有年限（Y）        赎回费率        Y＜7 天             1.50%        Y≥2 年             0%   注：1 年指 365 天。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率结构如下：         持有年限（Y）           赎回费率         Y＜7 天                 1.50%   对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   申购的灵验份额为按实验阐明的申购金额在扣除申购用度后，以恳求当日该类基金份额 净值为基准打算，灵验份额单元为份，各打算结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位， 由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   （1）A 类基金份额的申购   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。打算公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某非待业金客户在基金存续期间分别投资 5 万元申购本基金 A 类份额，该日 A 类基金份额净值为 1.080 元，该客户的申购用度及可获取的申购份额分别打算如下：   净申购金额=50，000.00/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000.00-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.080=45，612.11 份   （2）C 类基金份额的申购   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的打算方法如下：   净申购金额＝申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例如：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为： 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                     招募说明书（更新）    申购份额＝100，000.00/1.040＝96，153.85 份    赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净值的金额，净赎回 金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元。各打算结果均按照四舍五入方法， 保留少许点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资者赎回 A 类基金份额，则赎回金额的打算公式如下：    赎回总额＝赎回份数×当日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总额-赎回用度    某投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持未必刻为 10 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.200 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝10，000.00×1.200＝12，000.00 元    赎回用度=12，000.00×0.50%=60.00 元    净赎回金额=12，000.00－60.00=11，940.00 元    即 ： 该 投 资 者 赎 回 本 基 金 10，000.00 份 A 类 基 金 份 额 ， 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资者赎回 C 类基金份额，则赎回金额的打算公式如下：    赎回总额＝赎回份数×当日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总额-赎回用度    某投资者赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，持未必刻为 20 天，对应的赎回费率为    赎回总额＝10，000.00×1.250＝12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12，500.00－62.50=12，437.50 元 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                     招募说明书（更新）    即 ： 该 投 资 者 赎 回 本 基 金 10，000.00 份 C 类 基 金 份 额 ， 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    本基金各样基金份额净值的打算，均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后打算，并根 据《基金合同》的约定公告。遇独特情况，经中国证监会同意，不错适合延伸打算或公告。    基金各样基金份额净值的打算公式为：    T 日该类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额／T 日该类基金份额总份数。 变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的接洽功令 在指定媒介上公告。    基金料理东说念主不错在不违反法律法例功令及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基 金促销权略，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东说念主按期 或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金料理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。    （七）申购和赎回的登记业务 投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 记手续。 实施前依照《信息表现办法》的接洽功令在指定媒介上公告。    （八）多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转变中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额总和后的余额)高出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按闲居赎回 标准扩充。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贫寒或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。延期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求高出上一敞开日基金总 份额 20%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回恳求实施延期办 理，对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个 就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 同期在法律法例功令的时刻内通过邮寄、传真或者招募说明书功令的其他方式文牍基金份额 持有东说念主，说明接洽处理方法。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接收投资东说念主的 申购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）证券交易所在交易时刻非闲居停市，导致基金料理东说念主无法打算当日基金资产净值。   （4）基金料理东说念主觉得接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主 利益时。   （5）基金资产边界过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相袒护 50%集会度的情形时。   （7）当一笔新的申购恳求被阐明成功，使本基金总边界高出基金料理东说念主功令的本基金 总边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金料理东说念主功令的单日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额高出单个投资东说念主累计持有的份额上限时； 或该投资东说念主单日或单笔申购金额高出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （8）法律法例功令或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）、（6）、                （7）项外暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据接洽功令在 指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第（6）项情形时，基金料理东说念主不错采选比例确 认等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购申 请。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 搁置时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接收投资东说念主的 赎回恳求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎回款项。   （3）证券交易所在交易时刻非闲居停市，导致基金料理东说念主无法打算当日基金资产净值；   （4）连气儿两个或两个以上敞开日发生多数赎回；   （5）法律法例功令或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据打算 赎回金额。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况搁置时，基 金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新敞开日在指定媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回公告；也不错根据实验情况在 暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新敞开的公告。   （十一）基金转变 敞开式基金之间的转变业务。可办理转变业务的具体基金称呼、转变业务办理时刻、转变业 务功令、转变用度等干系事项详见本公司2013年1月10日刊登的《摩根士丹利华鑫量化配置 股票型证券投资基金敞开日常申购（赎回、转变、按期定额投资）业务公告》                                  。本基金C类基 金份额于2019年12月18日起敞开日常转变业务，C类基金份额转变业务的干系功令详见2019 年12月18日发布的《摩根士丹利华鑫量化配置搀和型证券投资基金C类份额敞开日常申购（赎 回、转变、按期定额投资）业务公告》                 。   本基金不同基金份额类别之间不得相互转变。   本基金转变用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成，具体 收取情况视每次转变时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金转变用度由基金 份额持有东说念主承担，打算方法如下：   转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率   转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费   申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）   转变用度＝转出基金赎回费＋申购补差费  （1）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费率 ＝ 转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率，若转入总金 额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率，则申购补差费为0。  （2）打算基金转变用度所触及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及干系 公告的功令费率扩充，对于通过本公司网上交易、费率优惠行动期间发生的基金转变业务， 按照本公司最新公告的干系费率打算基金转变用度。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （十二）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的圭臬收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照功令的圭臬收取转托管费。   （十四）按期定额投资权略   投资者可通过基金料理东说念主指定的基金销售机构办理基金按期定额投资业务，约定每期扣 款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基 金申购恳求。本基金按期定额申购的每期最低扣款金额为 1 元。投资者办理基金按期定额投 资业务的具体实施方法，请参见基金料理东说念主的干系公告。   （十五）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                      九、基金的投资   (一)投资办法   本基金通过数目化模子，优化资产配置权重，力求在缩小组合风险的同期，获取超越比 较基准的逾额收益。   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括交易所和银行间两个市 场的国债、金融债、企业债与可转变债、中期单子、短期融资券等）、银行入款、货币阛阓 器具、权证、资产支柱证券、股指期货以及法律法例和中国证监会允许基金投资的其他金融 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                             招募说明书（更新） 器具（但须恰当中国证监会的干系功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；除股票外的其他资产占基金 资产的比例范围为5%－40%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为0－3%，每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (三)投资策略   本基金实行在公司投资决策委员会统一指挥下的资产配置机制。投资决策委员会按期或 针对特定事件临时召开，策动、确定具体的基金资产畴昔一段时期内在权益类资产及固定收 益类资产之间的配置比例范围，形成资产配置干系决议。基金司理根据投资决策委员会对于 资产配置的决议具体扩充并实施资产配置决策。   为了灵验实施数目化投资策略，本基金将在投资决策委员会对于资产配置决议的允许范 围内，采选相对结识的股票持仓比例胁制步骤，缩小由于股票持仓比例波动过于经常影响到 数目化投资策略的效果。   资产配置采选“从上至下”的多因素分析决策支柱，结合定性分析和定量分析，对股票 资产和固定收益类资产的风险收益特征进行分析瞻望，确定中永久的资产配置决策。   在实施资产配置时，主要调查三方面的因素：宏不雅经济因素、政策及法例因素和老本市 场因素。   宏不雅经济因素是资产配置的要点考量对象。本基金要点调查全球经济发展情景、国际间 贸易和老本流动、国际间贸易壁垒和文化相反等定性因素和中国劳能源散布、GDP、CPI、PPI、 投资、消耗、收支口、货币流动性情景、利率、汇率等定量因素，评估宏不雅经济变量变化趋 势及对固定收益投资品和权益类投资品的影响，并作念出适合的资产配置策略。   政策及法例因素方面主要存眷政府货币政策、财政政策和产业政策的变动趋势，评估其 对各行业领域及老本阛阓的影响；存眷老本阛阓轨制和政策的变动趋势，评估其对老本阛阓 体系确立的影响。   老本阛阓因素方面主要存眷阛阓估值的比拟、阛阓预期变化趋势、资金供求变化趋势等。 在此基础上，对阛阓估值进行合座评估，依据评估结断然定资产配置决策。   当老本阛阓、国度财经政策等发生紧要变化，或发生其他紧要事件（包括但不限于紧要 天然灾害、干戈等不可瞻望事件等），可能导致各样别资产的风险收益特征发生显赫变化时， 投资决策委员会将临时组织集体策动并确定特定时期的资产配置决策。   本基金采纳结合行业多因子阿尔法模子(Multi-Factor Industry Alpha Model)和 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新） Black-Litterman资产配置模子(B-L Model)的量化模子以过头他量化模子进行行业配置。   本基金所指行业多因子阿尔法模子（以下称多因子模子）是建立在已被国际阛阓庸碌应 用的多因子模子的基础上，根据中国老本阛阓的实验情况，由本基金料理的金融工程团队开 发的更具有针对性和适用性的量化行业弃取模子。本基金所指Black-Litterman资产配置模 型（以下称BL模子）已成为国际上主流的量化配置模子，该模子能较好地结合各项资产的预 期收益率和历史收益率，形成新的阛阓收益预期，从而使得各项资产配置权重的优化结果更 加灵验。   领先，本基金通过量化方法分析各个行业的股价表现与宏不雅经济、本行业内、高下贱产 业链目的之间的关系，并结合各行业的估值水平、一致预期、盈利水平、动量回转等目的， 从中筛选出最灵验的目的和因子建立多因子模子，获取各行业的预期收益率；其次，运用BL 模子结合多因子模子的瞻望结果，对行业配置权重进行优化。   （1）多因子模子   A.备选因子库   不同行业的阛阓表现对于货币信贷政策、财政政策、物价体系、投资、收支口等宏不雅经 济环境的变化有不同反应；行业产销量、家具价钱、库存等因素将揭示本行业的景气情景， 从而影响行业股价的阛阓表现；高下贱产业的运行情景将改变本行业的供求情景，从而引起 行业股价的变化；行业的估值水平、一致预期等阛阓性情将对行业畴昔收益率产生一定的影 响。本基金通过真切议论传统投资表面、回来分析投资团队多年积贮的投资教导，构建备选 因子库。   本基金按期或不按期对备选因子库进行更新，领先是对现存因子数据的更新；其次，添 加值得议论、追踪和进修的新因子；再次，添加复合因子，即利用多少因子之间的内生关系， 通过汇总、剥离、休养等方法获取的综合因子。   B.模子的入选因子   本基金结合中国阛阓的行业投资逻辑，经过全面而考究的实证进修，从备选因子库中对 行业收益最有解释力的多少因子，构建多因子模子。   由于因子的灵验性会跟着宏不雅经济周期的变化、行业发展阶段的演进等因素发生变化， 本基金按期和不按期肖似从备选因子库中挑选灵验因子的过程，建立入选因子的更新机制， 英勇提高多因子模子的恰当力和生命力。   C.模子入选因子的权重   入选模子的多少因子对行业收益的遑急性是不同的，例如，有些行业介意宏不雅经济周期 的变化，有些行业介意边界的扩张，有些行业介意盈利才智的进步，有些行业介意估值的变 化等等。多因子模子将采纳OLS等方法评价因子的遑急进度给不同入选因子配以不同的权重， 以反应阛阓的侧要点。   在因子剖判效用的同期，其遑急性也会随之发生变化。因此本基金对因子权重也确立了 更新机制，按期肖似权重分拨过程。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）权重优化模子   本基金采纳BL模子最终确定各行业的投资权重。BL模子能将基金料理东说念主对各行业的预期 收益不雅点与阛阓平衡状态下个行业隐含的逾额收益率及阛阓权重相结合，以风险休养收益最 大化的办法下，竣事各行业的合理和优化的配置。   具体到本基金来讲，由于各行业隐含的逾额收益率及阛阓权重可由历史收益率以及阛阓 权重打算得出；多因子模子通过各项灵验因子对各行业的预期收益进行评估，提供预期收益 不雅点。BL模子采纳贝叶斯方法把隐含的逾额收益率和预期收益不雅点结合起来，对平衡的阛阓 权重进行转变，使得组合达到最优的风险休养收益。   股票配置是本基金量化资产配置的实施阶段，股票配置策略将径直影响到实施效果，本 基金的股票配置策略以拟合和超越行业平均收益为目的。   本基金从以下几个维度构建各行业的股票配置策略：领先，需谈判行业内股票的权重分 布。每个行业内股票权重集会度都不尽交流，对于个股权重较为集会的行业，多少权重股的 收益梗概较好地拟合行业平均收益，而个股权重分散的行业则否则。其次，行业内股票的收 益散布。每个行业内个股的阛阓表现一致进度也不尽交流，对于一致性较强的行业，拟合行 业平均收益的难度较低，而一致性较弱的行业的难度较大。再次，行业内股票的流动性散布。 对于个股流动性较好的行业，餍足基金交易需求的股票品种较多，而在流动性差行业中的股 票配置数目将受到限制。临了，行业办法配置权重。对于办法权重较高的行业，更多数目的 股票能简易流动性问题，同期对行业平均收益率的拟合进度也较高。除了以上情况之外，还 需谈判基金的股票品种的投资不容行动、比例限制等各方面的因素。   在行业内选股策略上，本基金采纳量化模子的方法进行选股。量化选股模子包括但不限 于以下两种：一种是持有行业内多少权重股，并优化其在基金中的权重以拟合行业平均收益； 另一种是通过量化多因子选股模子挑选上风个股，从而超越行业平均收益，其中因子主要包 括价值因子、成长因子、基本面因子、一致预期和阛阓因子等。本基金综合谈判以上因素， 根据阛阓情景的变化，按期或不按期转换行业的股票配置策略。   （1）固定收益投资策略   本基金效能中永久资产配置策略，进行国债、金融债、公司债等固定收益类证券以及可 转变债券的投资。由公司固定收益投资团队孤独建议具体的投资策略及投资建议，通过评估 货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析阛阓价钱中隐含的对经济增长、通货蔓延、违 约概率、提前偿付速率等因素的瞻望，根据固定收益阛阓中存在的多样投资契机的相对投资 价值和干系风险决定总体的投资策略及类属（政府、企业/公司、可转变债券、资产支柱证 券等）和期限（短期、中期和永久）等部分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建 固定收益投资组合。   本基金采纳的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信用利差 策略、公司/企业债券策略、可转变债券策略等。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （2）股指期货投资策略   本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金料理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和老本阛阓因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金料理东说念主另根据CAPM模子打算得到的组合Beta值， 结合资票投资的总体边界，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货交易的投 资比例。   若干系法律法例发生变化时，基金料理东说念主期货投而已理从其最新功令，以恰当上述法律 法例和监管要求的变化。   （3）权证投资策略   本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险分析的基础上，以 Black-Scholes模子和二叉树期权订价模子为基础对权证进行分析订价，并根据阛阓情况对 订价模子和参数进行适合修正。   若法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围并实时制定相应的投资策略。   (四) 投资标准   （1）投资议论   本基金料理东说念主议论团队充分利用外部和里面的议论资源提供议论效果，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策支柱。   （2）投资决策   投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资办法及整 体资产配置策略和风险胁制策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。   （3）组合构建   基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及议论团队提供的分析和建议 等信息，在效能基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常料理。   （4）交易扩充   本基金实行集会交易轨制。交易团队负责扩充基金司理投资指示，同期承担一线风险监 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 控职责。   （5）风险与绩效评估   投资风险料理团队由风险料理部和监察稽核部组成。风险料理部按期或不按期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险料理委员会 按期召开会议，结合阛阓、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并建议风险 驻防步骤及认识。   （6）组合休养   基金司理根据行业情景、证券阛阓和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态休养。   本基金料理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据阛阓环境变化和实验需要 休养上述投资标准，并在更新的招募说明书中公告。   （五）事迹比拟基准   依据本基金基金合同的约定，经与干系基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案，自   本基金股票投资部分的事迹比拟基准是沪深300指数，债券投资部分的事迹比拟基准是 标普中国债券指数。   沪深300指数是沪深证券交易所第一次集会发布的反应A股阛阓合座走势的指数，由中证 指数公司编制和真贵，是在上海和深圳证券阛阓中录取300只A股当作样本编制而成。该指数 样本对沪深阛阓的覆盖度高，具有邃密的阛阓代表性，投资东说念主不错便捷地从报纸、互联网等 财经媒体中获取。同期，该指数编制方法明晰透明，具有孤独性和邃密的阛阓流动性；与市 场合座表现具有较高的干系度，且指数历史表现强于阛阓平均收益水平，适配合为本基金的 权益投资部分事迹基准。   标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所诱导的债券系列指数之一，该系 列指数包括6 只固定收益指数，分别追踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债和 公用管事债的事迹表现以及具有综合意旨的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的政 府债、企业债、金融债、服务债、公用管事债和工业债券阛阓，它涵盖了在上海证券交易所 和深圳证券交易所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以上。 适配合为本基金的固定收益投资部分事迹基准。   如果上述基准指数罢手打算编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，又或者阛阓 推出更具巨擘、且更梗概表征本基金风险收益特征的指数，则基金料理东说念主将视情况经与基金 托管东说念主协商同意并按照监管部门要求履行适正当式后后休养本基金的事迹比拟基准，而无需 召开基金份额持有东说念主大会审议，并应实时公告并报证监会备案，同期在更新的招募说明书中 列示。   上述事项已于2015年9月29日在指定媒体上公告。   (六)风险收益特征 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   本基金为搀和型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型 基金。   (七)投资限制   基金的投资组合应效能以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%；除股票外的其他资产占基金资产的比 例范围为5%-40%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；   （3）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得高出该权证的10％；   （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得高出基金资产净 值的10％；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；   （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该资产支柱 证券边界的10％；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支柱证券，不得 高出其各样资产支柱证券意料边界的10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支柱证券。基金持有资产 支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起3个月 内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的40%；   （14）本基金投资运动受限证券，基金料理东说念主应预先根据中国证监会干系功令，与基金 托管东说念主在本基金托管条约或其补充条约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行 投资。基金料理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险胁制轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等多样风险；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 值的10%；   （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   (17)本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市 值的20%；   基金料理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、方式与时限向交易所讲述所交易 和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，意料（轧差打算）占基 金资产的比例范围为60%-95%；   (19)本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金资产净值的20%；   (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   (21)本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值意料不得高出该基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不恰当前款所功令比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (23)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (24)法律法例、基金合同功令的其他比例限制。   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货清理、估值、交割等 事宜另行具体协商。   除上述（11）、          （20）、              （22）                 、（23）之外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金 边界变动、股权分置转换中支付对价等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 功令投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行休养。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运行。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适正当式后， 则本基金投资不再受干系限制。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有功令的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与其基金料理东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；   （8）依照法律法例接洽功令，由中国证监会功令不容的其他行动。   （八）基金料理东说念主代表基金哄骗鼓励及债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （九） 基金的融资、融券   本基金不错按照国度的接洽法律法例功令进行融资、融券。   （十）基金投资组合讲述   基金料理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同功令，于2024年10月22日复核了 本讲述中的财务目的、净值表现和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性述说或者紧要遗漏。本投资组合讲述所载数据狂放2024年9月30日，本讲述中所列财务 数据未经审计。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                    招募说明书（更新） 序号                 款式               金额（元）              占基金总资                                                        产的比例（%）          其中：股票                        89，337，173.20        93.97          其中：债券                                    -           -          资产支柱证券                                   -           -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -           - 代码        行业类别                 公允价值（元）            占基金资产净值                                                   比例（％）      A    农、林、牧、渔业                  815，764.00              0.86      B    采矿业                      4，708，367.00             4.97      C    制造业                     48，384，108.20            51.10           电力、热力、燃气及水坐褥和      D           供应业                      6，950，050.00             7.34      E    建筑业                      3，331，306.00             3.52      F    批发和零卖业                   1，625，490.00             1.72      G    交通运输、仓储和邮政业              5，488，308.00             5.80      H    住宿和餐饮业                             -                -           信息传输、软件和信息技能服      I           务业                       2，241，154.00             2.37      J    金融业                     15，216，940.00            16.07      K    房地产业                               -                -      L    租借和商务服务业                  408，646.00              0.43      M    科学议论和技能服务业                         -                -      N    水利、环境和寰球设施料理业                      -                -      O    住户服务、修理和其他服务业                      -                -      P    讲授                                 -                -      Q    卫生和社会就业                            -                -      R    文化、体育和文娱业                 167，040.00              0.18 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                           招募说明书（更新）       S       综合                                      -               -               意料                           89，337，173.20          94.35 序号        股票代码         股票称呼    数目（股）       公允价值(元)           占基金资产净                                                              值比例（％）           本基金本讲述期末未持有债券。           本基金本讲述期末未持有债券。           细       本基金本讲述期末未持有资产支柱证券。       根据本基金基金合同功令，本基金不参与贵金属投资。       本基金本讲述期末未持有权证。      （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细       讲述期内，本基金未参与股指期货交易；狂放讲述期末，本基金未持有股指期货合约。      （2）本基金投资股指期货的投资政策       根据本基金基金合同的功令，本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合   风险收益分析的基础上。基金料理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和老本阛阓   因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金料理东说念主另根据 CAPM 模子打算得到的   组合 Beta 值，结合资票投资的总体边界，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参   与股指期货交易的投资比例。   若干系法律法例发生变化时，基金料理东说念主期货投而已理从其最新功令，以恰当上述法律   法例和监管要求的变化。   讲述期内，本基金未参与股指期货交易。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金基金合同功令，本基金不参与国债期货交易。   （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   根据本基金基金合同功令，本基金不参与国债期货交易。   （3）本期国债期货投资评价   根据本基金基金合同功令，本基金不参与国债期货交易。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现本讲述期内被监管部门立案探问，或在讲述 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同功令的备选股票库   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同功令的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号          称呼              金额（元） 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                             招募说明书（更新）   （4）讲述期末持有的处于转股期的可转变债券明细   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转变债券。   （5）讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明    本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。                               十、基金的事迹    基金料理东说念主依照恪称职守、诚恳信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 收益率比拟表：                                大摩量化配置A                                                      事迹比                               净值增          事迹比拟      较基准                     净值增长        阶段                     长率标          基准收益      收益率     ①－③       ②－④                      率①                               准差②           率③       圭臬差                                                       ④                     -6.88%    1.36%        -8.40%    1.12%   1.52%     0.24%                     -24.62%   1.16%        -19.37%   1.07%   -5.25%    0.09% 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                             招募说明书（更新）                     -4.86%    1.42%        -3.03%    0.94%   -1.83%    0.48%                     -31.57%   1.29%        -16.96%   1.02%   -14.61%   0.27%                     -20.13%   0.80%        -8.32%    0.68%   -11.81%   0.12% 自基金合同奏效日起 至 2024 年 9 月 30 日                                大摩量化配置C                                                      事迹比                               净值增          事迹比拟      较基准                     净值增长        阶段                     长率标          基准收益      收益率     ①－③       ②－④                      率①                               准差②           率③       圭臬差                                                       ④                     -5.25%    1.42%        -3.03%    0.94%   -2.22%    0.48%                     -31.71%   1.29%        -16.96%   1.02%   -14.75%   0.27%                     -20.23%   0.80%        -8.32%    0.68%   -11.91%   0.12% 自基金合同奏效日起                     -33.85%   1.26%         4.76%    0.96%   -38.61%   0.30% 至 2024 年 9 月 30 日 注：本基金从 2019 年 12 月 18 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2019 年 12 月 18 日起存续。 变动的比拟 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                       招募说明书（更新）             摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金 A        累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图：               （2012年12月11日至2024年9月30日）             摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金 C        累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图：              （2019年12月18日至2024年9月30日） 注：本基金基金合同于2012年12月11日慎重奏效。按照本基金基金合同的功令，基金料理东说念主 自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的接洽约定。建仓期结 束时本基金各项资产配置比例恰当基金合同约定。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）                      十一、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   (四)基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的功令刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   十二、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易风光的交易日以及国度法律法例功令需要对 外皮露基金净值的非交易日。   (二)估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及统统欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值技能确定公允价值。交易所上 市的资产支柱证券，采纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公诱导行有明确锁按期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的 统一股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定确定公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 功令估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 律法例的功令或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据接洽法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东说念主对基金资产净值的打算 结果对外给以公布。   为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算 就业小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处理圭臬》（以下简称“估值处理圭臬”） 的接洽功令，经与干系基金托管东说念主、司帐师事务所协商一致，自2015年3月25日起，对本基 金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处 理圭臬另有功令的除外）的估值方法进行休养，采纳第三方估值机构提供的价钱数据进行估 值。上述休养事项已于2015年3月26日在指定媒体上公告。   为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券监督料理委员会对于证券 投资基金估值业务的指挥认识》（ 证监会公告【2017】13 号）和中国证券投资基金业协会 发布的《证券投资基金投资运动受限股票估值指挥（试行）》（中基协发【2017】6 号）（ 以 下简称“估值指挥”），本公司已于 2017 年 12 月31 日前按照估值指挥要求完成了实施 就业。经与干系托管银行、司帐师事务所协商一致，本基金自持有运动受限股票之日起，参 考估值指挥进行估值。上述休养事项已于2018年2月6日在指定媒体上公告。   (四)估值标准 份额的余额数目打算，各样基金份额净值均精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度 另有功令的，从其功令。   每个就业日打算基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   (五)估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估值过错时，视为该类基金 份额净值过错。   由于证券交易所过头登记结算公司发送的数据过错、接洽司帐轨制变化或由于其他不可 抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适合、合理的步骤进行查抄，关联词 未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿 职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤搁置由此变成的影响。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝变成估值过错，导致其他当事东说念主碰到损失的，裂缝的职责东说念主应当对由于该 估值过错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值过错职责方照旧积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过错职责方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值过错的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 职责方仍支吾估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错休养采纳尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值打算出现过错时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 托管东说念主，并采选合理的步骤防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值过错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金料理 东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   (六)暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商阐明的；   (七) 基金净值的阐明   用于基金信息表现的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责打算，基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个敞开日交易收尾后打算当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐明后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。                 十三、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指狂放收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   (三)收益分拨原则 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的25%，若基金合同奏效不悦 3个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   (四) 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (五)收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的接洽功令在指定媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时刻不得高出15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务功令》 扩充。                  十四、基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的打算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.20 %÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.20%年费率计提。打算方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至 最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽 基金托管东说念主协商贬责。   基金销售服务用度于基金的销售与基金份额持有东说念主的服务等。   上述“一、基金用度的种类中第4－9项用度”，根据接洽法例及相应条约功令，按用度 实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 损失；   (四) 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                 十五、基金的司帐与审计   (一)基金的司帐政策 原则：如果基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽功令编制基金司帐报表； 式阐明。   (二)基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在2日内在指定媒介公告。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）                  十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、基金合同 过头他接洽功令。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会功令的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的功令表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会功令时刻内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的报刊（         “指定报刊”              ）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表现， 并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息资 料。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表现的信息采纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金家具的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大胁制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服务等内容。                                       《基 金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理 东说念主至少每年更新一次。《基金合同》远离的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》节录登载在指定报刊上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现敞开日的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。   基金料理东说念主在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者梗概在销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正 文登载于网站上，将年度讲述节录登载在指定报刊上。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经 过审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起 60 日内，编制完成基金半年度讲述，将年度讲述 登载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述的财务司帐 讲述应当经过具有从事证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计，方可表现。   基金料理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季 度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。   本基金连接运作过程中， 基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变 化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金发生紧要事件，接洽信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）远离基金合同、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东说念主的实验胁制东说念主变更；；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十；   （11）基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变 动高出百分之三十；   （12）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实验胁制 东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，但中国证监会另有功令的除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （17）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金运行办理申购、赎回；   （19）本基金发生多数赎回并延期办理；   （20）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息表现义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同功令的其他事项； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开流露，并将接洽情况立即讲述中国证监 会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或者备案， 并给以公告。   （六）信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息表现内容与 方式准则等法例的功令。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、 按期更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金清理讲述等公开表现的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取表现信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒体表现信息，关联词其他寰球媒体不得早于指定媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现统一 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后十年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例功令将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）                      十七、风险揭示   （一）投资于本基金濒临的主要风险   基金风险表现为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开始。基金的风险按开始不错分为阛阓风险、料理风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、政策变更风险、本基金独有的风险、法律风险和其他风险等。   本基金为搀和型证券投资基金，证券阛阓的变化将影响基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅 经济因素、国度政策、阛阓变动、行业与证券刊行东说念主的变化、投资东说念主风险收益偏好和阛阓流 动进度等影响证券阛阓的多样因素将影响到本基金事迹，从而产生阛阓风险，这种风险主要 包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平及证券阛阓也将呈现周期 性变化。本基金投资于股票、债券等金融器具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致证券阛阓价钱波动而产生风险。   （3）上市公司筹备风险   本基金所投资的上市公司可能会因为筹备不善，基本面情景恶化而导致其股票价钱下 跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到阛阓合座估值水平的影响，并可能会 低于上市公司的合理价值。天然本基金可通过分散化投资减少非系统性风险，但并不成统统 搁置该种风险。   （4）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金径直投资于股票、债券，其收益水平可能 会受到利率变化的影响而产生波动。   （5）信用风险   基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资证券之刊行东说念主出现负约、断绝支付到期 本息，或者证券刊行东说念主筹备不善，信息表现不实在、不圆善，都可能导致基金资产损成仇收 益变化。   （6）购买力风险   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的实验收益率。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当阛阓利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，濒临 获取的收益率低于原本利率的风险。   （8）阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹备环境等发生变化， 证券阛阓参与主体可用资金数目和证券阛阓可供投资的证券数目可能发生相应的变化，最终 影响证券阛阓的供需关系，变成基金投资收益的变化。   （9）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动接洽的风险。   （10）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （11）债券回购风险   债券回购为进步基金合座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操 作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放 大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使通盘组合风险放大的风险。回购比例越高， 风险流露进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可 能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理技能等因素影响基金收益水平。   流动性风险是指本基金无法实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为 支吾投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产变成损失的风险。本基金的流动性风险一 方面来自于投资东说念主的集会多数赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现才智 变弱所产生的风险。主要包括：   （1）多数赎回风险：本基金属于敞开式基金，在本基金存续期间，可能会发生多数赎 回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比拟大的情形时，若上述投资者集会大 额赎回本基金，亦可能激励多数赎回的情形。投资者可能濒临以下风险：   A．由于我国证券阛阓的波动性较大，在阛阓价钱下落时会出现交易量急剧减少的情形， 此时出现多数赎回可能会导致基金资产变现贫寒，从而产生流动性风险，致使影响基金份额 净值。此外，当出现多数赎回时，因基金运作特色导致的用度计提、计入基金资产的赎回费 以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极点情况下可能会变成基 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 金份额净值的大幅波动。   B.当发生多数赎回时，根据《基金合同》的约定，基金料理东说念主不错根据基金其时的资 产组合情景决定部分延期办理赎回或暂停接受基金的赎回恳求或减慢支付赎回款，投资者将 濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生多数赎回且发生单一投资者的赎回 恳求高出上一敞开日基金总份额 20%以上的，基金料理东说念主有权采选具体步骤对其进行延期办 理赎回恳求，该投资者可能濒临当日的部分赎回恳求被延期办理的风险。   （2）变现风险：投资组合的变现才智较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持有 的部分证券品种的交投不活跃、成交量不实时，资产变现的难度可能会加大，若存在证券停 牌的情形，资产可能难以在短时刻内飞速变现。或者，由于基金持有的某种资产集会渡过高， 导致难以在短时刻内飞速变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金主要投资于具有良 好流动性的金融器具，其中股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，主动投资于流动性受限 资产的市值意料不得高出该基金资产净值的 15%。股票流动性较好，存在部分股票品种停牌 或交投不活跃的情况；大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品种停牌或是企业债、资 产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。总而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产 的流动性邃密，流动性风险相对可控。但如果阛阓短时刻内发生较大变化或基金赎回量较大， 可能会影响到基金的流动性和投资收益。   本基金由基金料理东说念主当作交易参与东说念主通过交易单元在证券交易所进行证券交易。根据 《证券交易资金前端风险胁制业务功令》等接洽功令，证券交易所、证券登记机构对交易参 与东说念主干系交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度料理，并通过交易所对交易参与东说念主实 施前端胁制。因不可抗力、不测事件、技能故障、紧要差错等原因导致资金前端胁制出现异 常的，交易所、证券登记机构不错采选限制交易单元交易权限等处理步骤，本基金可能因上 述业务功令而无法完成某笔或某些交易，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基 金的净值出现损失。   为了胁制流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险胁制步骤加强对流动性风险的追踪、驻防和胁制。基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商， 在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流 动性风险料理器具，对赎回恳求等进行适度休养，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险管 理的扶助步骤，包括但不限于：   具体步骤，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中“（八）多数赎 回的情形及处理方式”的干系内容。   具体步骤，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中“（九）断绝或 暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理”的干系内容。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）      本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回成本。      当本基金发生前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性等暂停基金估值的情形时，经与基金托管 东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回恳求的步骤，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风 险。      当本基金出现上述 1）、2）、4）情形时，本基金可能无法实时餍足统统投资者的赎回 恳求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   干系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为因素变成操作诞妄 或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、司帐部门欺骗、交易过错、IT 系统 故障等风险。   在敞开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的闲居进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管 理东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的功令，或者基金投资违反法例及基金 合同接洽功令的风险。   因干系法律法例或监管机构政策修改等资产料理东说念主无法胁制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金料理东说念主为休养投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率等 进行休养。届时，基金料理东说念主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金资产实验承担的税 费发生变化。该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应休养税收处 理，该等休养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值休养。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为搀和型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、阛阓环境 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 或料理东说念主对市风光处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类资产 配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。因此，本基金合座表现可能在 特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和永久投资理念，趣味股票投资风险的驻防，但 是基于投资范围的功令，本基金无法统统袒护股票阛阓和债券阛阓的下落风险。   （2）本基金采纳量化模子构建投资组合，其主要就业经由包括汇聚数据、分析数据、 打算办法持仓等几个部分，分别蕴含了数据风险和模子风险。   本基金建立量化模子的数据开始包括宏不雅数据、行业信息、上市公司基本财务数据、证 券及期货阛阓交易行情数据、卖方分析师预期及评级数据等多种数据，庸碌涵盖各样信息源， 干所有据开始于不同数据提供商，且按不同的需乞降范例进行预处理。在数据汇聚、预处理 等过程中可能发生数据过错风险，从而对量化模子输出结果变成影响。   本基金基于量化模子进行投资决策，量化投资方法的劣势在一定进度上会影响本基金的 表现。一方面，面对约束变换的阛阓环境，量化投资策略所效能的模子表面均处于约束发展 和完善的过程中；另一方面，在量化模子的实验运用中，中枢参数假设的变动均可能影响整 体效果的结识性；临了，定量模子存在对历史数据的依赖。因此，在实验运用过程中，阛阓 环境的变化可能导致效能量化模子构建的投资组合在一定进度上无法达到预期的投资效果。   （3）本基金投资股指期货的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融生息品，主要存在以下风险：   A、基差风险：股指期货的标的指数价钱与期货价钱之间的价差被称为基差。基差风险 是期货阛阓的独有风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套期保值或套利效 果，使之发生不测损益的风险。   B、保证金料理风险：期货交易采纳保证金轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制， 对资金料理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不 足将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不成得以实 现。   C、杠杆风险：由于期货采纳保证金交易而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动幅 度。   D、合约品种相反变成的风险：类似的合约品种在交流因素的影响下，价钱变动不同。 表现为两种情况：1）价钱变动的办法违抗；2）价钱变动的幅度不同。类似合约品种的价钱， 在交流因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。   E、运动量风险：是指因阛阓阑珊广度或深度，可能导致期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险。   （4）本基金投资资产支柱证券的风险   本基金投资范围包括资产支柱证券，尽管基金料理东说念主本着严慎和胁制风险的原则进行投 资，但仍濒临以下风险：   A、信用风险：若本基金所投资的资产支柱证券之债务东说念主出现负约，或在交易过程中发 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 生交收负约，或由于资产支柱证券信用质地缩小导致证券价钱下降，可能变成基金财产损失。   B、利率风险：阛阓利率波动会导致资产支柱证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率高潮，本基金持有资产支柱证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支柱证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   C、流动性风险：受资产支柱证券阛阓边界及交易活跃进度的影响，资产支柱证券可能 无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   D、提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产 濒临再投资风险。   E、法律风险：由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不成闲居扩充， 导致基金财产的损失。   （5）本基金投资科创板的风险   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板或选 择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   科创板股票在刊行、上市、交易、退市轨制等方面的功令与其他板块不同，除与其他投 资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下风险： 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法闲居交易 的风险。 复原上市和重新上市等设施，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。 模式上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显赫。 的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，较宽的涨跌幅限 制可能使得股票价钱产生较大波动，从而导致本基金净值出现较大波动的风险。   （6）本基金可能因连接边界较小或基金持有东说念主东说念主数不及等原因，导致基金转型、合并 或远离的风险。   由于交易合约在法律上无效、合约内容不恰当法律的功令，或者由于税制、歇业轨制的 改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。例如，在OTC（也称为柜台阛阓）的交 易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的作歹性，敌手阑珊进行 该项交易的正当经历，以及现行的法律法例发生变更而使该合约失去法律效力等；二是交易 敌手因筹备不善等原因失去了债才智或不成依照法律功令对其为了债合约进行平仓交易。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   （2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、欺骗等行动产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力导致基金资产碰到损失产生的风险，以及由此致使基 金的申购和赎回不成按闲居时限完成而产生的风险；   （7）其他风险。   （二）声明 资风险； 等基金销售机构代理销售，基金料理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 述仅为主要基于基金投资办法与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适合性料理实施指挥（试行）》及里面评级圭臬、 将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无须然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的相反，对统一家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实验运作 情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配进修，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。   基金料理东说念主承诺以诚恳信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值险阻并不预示其畴昔事迹表现。基 金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                 十八、基金的远离与清理   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 自决议奏效之日起在指定媒介公告。   （二）基金合同的远离   有下列情形之一的，基金合同应当远离： 接的；   （三）基金财产的清理 基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后由基金财产清理组报中国证监 会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产清理小组进行公告，基金清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理 讲述教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。                 十九、基金合同的内容节录   以下内容摘自《摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金基金合同》   【一】基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   (一)基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例功令或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律功令，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当接洽法律、法例的前提下，制订和休养接洽基金认购、申购、赎回、转变 和非交易过户的业务功令；   （17）法律法例和《基金合同》功令的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （9）采选适合合理的步骤使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的功令，按接洽功令打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （10）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （11）编制季度、半年度和年度基金讲述； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   （12） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽功令，履行信息表现及讲述义 务；   （13）保守基金交易秘要，不浮现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他接洽功令另有功令外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主浮现；   （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （15）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽功令召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按功令保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府15 年以上；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》功令的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （20）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （22）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （23）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；   （24）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （25）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东说念主；   （26）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （28）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金托管东说念主的权利与义务 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例和《基金合同》功令的其他权利。   （1）以诚恳信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业风光，配备裕如的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽功令另有功令外， 在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金料理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说明基金料理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如果基金料理东说念主有未扩充《基 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的步骤；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按功令制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽功令，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按功令监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （9）法律法例和《基金合同》功令的其他权利。 限于：   （1）考究阅读并效能《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   【二】基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   (一) 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有 权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投 票权。   (二)召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或意料持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》功令的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率 或销售服务费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   (三)召集东说念主和召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意料代表基金份额10%以上（含 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干 扰。   (四)召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、书面 表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的功令， 况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，灵验的基金 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 狂放日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个就业日内连气儿公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍功令的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文牍不参加收取书面表决认识的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的功令，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   (六)议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会策动的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条功令标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金 份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止日历后2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所功令的须以终点决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、远离《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证阐述，否则提交恰当会议通 知中功令的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文牍功令的书 面表决认识视为灵验表决，表决认识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   【三】基金合同祛除和远离的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效之日起在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 接的； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新） 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。   【四】争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统领。   【五】基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》正本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业风光查阅。                    二十、基金托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第二座第 17 层   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立时刻：2003 年 3 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333 号   注册老本：60，000 万元东说念主民币 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   组织面容: 有限职责公司   筹备范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务   存续期间：永续筹备   电话： 0755-88318883   传真： 0755-82990384   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：周慕冰   成立时刻：2009年1月15日   基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字199823号   注册老本：32，479，411.7万元东说念主民币   存续期间：连接筹备   筹备范围：给与公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务； 代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外 币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探问、 扣问、见证业务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金料理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系技能系统，对基 金实验投资是否恰当基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括交易所和银行间两个市 场的国债、金融债、企业债与可转变债、中期单子、短期融资券等）、银行入款、货币阛阓 器具、权证、资产支柱证券、股指期货以及法律法例和中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须恰当中国证监会的干系功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律法例及《基金合同》不容投资的投资器具。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；除股票外的其他资产占基金 资产的比例范围为5%－40%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为0－3%，每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 行的证券，其市值不高出该证券的10%； 申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；本基金与本基金料理东说念主料理 的其他基金持有的统一权证，不得高出该权证的10％； 证券边界的10%；本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得高出该基 金资产净值的10%；本基金料理东说念主料理的全部证券投资基金投资于统一原始权益东说念主的各样资 产支柱证券，不得高出其各样资产支柱证券意料边界的10%；本基金持有的全部资产支柱证 券，其市值不得高出该基金资产净值的20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 持证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起3个月内 给以全部卖出； 的10%； 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 过基金资产净值的95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的20%；   基金料理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、方式与时限向交易所讲述所交易 和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 金资产的比例范围为60%-95%； 一交易日基金资产净值的20%； 基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； 刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的15%；本基金料理东说念主料理的、且由本 基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司 可运动股票的30%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不恰当前款所功令比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货清理、估值、交割等 事宜另行具体协商。   除上述7、8、14、16、17之外，由于证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金边界变 动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述1-3项以及5-14项功令的投资比例 的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行休养。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 接洽约定。法律法例或监管部门另有功令的，从其功令。   上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性功令，则当法律法例或监管部门取消 上述限制，在履行适正当式后，本基金投资可不受上述功令限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自基金合同奏效之日起运行。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资不容行 为和关联交易进行监督。根据法律法例接洽基金不容从事关联交易的功令，基金料理东说念主和基 金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单及 接洽关联方证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有职责确保各名单的实在性、准确性、圆善 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采选必要步骤隔绝该关联交易 的发生，如基金托管东说念主采选必要步骤后仍无法隔绝关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会讲述。对于基金料理东说念主已成交的关联交易，如基金托管东说念主事前已严格效能了监督经由 仍无法隔绝该关联交易的发生，而只可按干系法律法例和交易所功令进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此变成的损失，并应向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经慎重弃取的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据阛阓情况需要 临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易 前3个就业日内与基金托管东说念主协商贬责。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调 整的名单运行奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的交易功令 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对基金料理东说念主弃取入款 银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的功令及基金合同的约定，确定 恰当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否恰当接洽功令进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下功令： 务账目及核算的实在、准确。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付结算等的各项功令。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在弃取入款银行时有违反接洽法律法例的功令及基金合同 的约定的行动，应实时以书面面容文牍基金料理东说念主在10个就业日内纠正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主文牍的违章事项未能在10个就业日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章行动，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金料理东说念主在10 个就业日内纠正或断绝结算。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对基金资产净值打算、 各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资运动受限证 券进行监督。 知》、《对于基金投资非公诱导行股票等运动受限证券接洽问题的文牍》等接洽法律法例规 定。 诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金料理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关运动受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金料理东说念主与承销商订立的 销售条约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的实在、圆善。 变化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金料理东说念主对该风险的搁置或驻防步骤进行补充和整改，并作念出版面说明。否则，基金托管东说念主 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 经预先书面见知基金料理东说念主，有权断绝扩充其接洽指示。因断绝扩充该指示变成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权讲述中国证监会。 东说念主梗概闲居查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金料理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违反法律法 规和基金合同的功令，应实时以书面面容文牍基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面面容给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易标准照旧奏效的 投资指示违反法律法例和其他接洽功令，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金料理 东说念主，并讲述中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应在功令时刻内回答并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督讲述的事项，基金料理东说念主应积极配合提供干所有据贵府和轨制等。   （十）除上述第（七）项外，基金托管东说念主发现基金料理东说念主有其他紧要违章行动，应实时 讲述中国证监会，同期文牍基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理 东说念主无正大事理，断绝、阻塞对方根据本条约功令哄骗监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国 证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户。复核基金料理东说念主打算 的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、干系信息表现和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故延伸扩充基金料理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约过头他接洽功令时，应实时以书面面容文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书面面容给基金料理东说念主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对通 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交干系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在功令时刻内 回答基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时讲述中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大事理，断绝、阻塞 对方根据本条约功令哄骗监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东说念主建议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 如有独特情况两边可另行协商贬责。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主采选步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等接洽功令后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在功令时刻内，遴聘具有从事证券 干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的2名 或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理就业，基金料理 东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的功令扩充。 用由基金料理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按接洽功令开设、使用并料理；若无干系功令，则基金托管东说念主应当比 照并效能上述对于账户开设、使用的功令。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间阛阓清理所股份有限公司的接洽功令，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公 司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立世界银行间债券阛阓债券回购主协 议。   （六）其他账户的开立和料理 料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按接洽功令使用并料理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看护 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金财产投资的接洽什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构实验灵验胁制的证券不承担 看护职责。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金 托管东说念主看护。除条约另有功令外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的正本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。紧要合同的看护期限为基金合同远离后15年。   五、基金资产净值打算与复核   （一）基金资产净值的打算及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是指该类基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产 净值。各样基金份额净值的打算，精准到0.001元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。国度另有功令的，从其功令。   每就业日打算基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令公告。   基金料理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金净值信息打算结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和干系法律法例的功令对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证过头他基金资产和欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱； 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价， 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 休养最近交易市价，确定公允价钱； 的资产支柱证券，采纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会接洽功令 确定公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓交易的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采纳估值技能 确定公允价值。   （4）因持有股票而享有的配股权，采纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）统一债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （6）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最 新功令估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律法例的功令或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。以约定的方法、标准和干系法律法例的功令进行估值，以真贵基金份额持有 东说念主的利益。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的过错不当作基 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金份额净值过错处理。   （三）基金份额净值过错的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净 值过错；任一类基金份额净值出现过错时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步骤防患损失进一步扩大；任一类基金份额净值估值过错偏差达到或高出基金 资产净值的0.25%时，基金料理公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中国证监会；过错偏差达 到该类基金份额净值的0.50%时，基金料理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；当发生净值打算过错时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损 失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任。与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分策动后，尚不成达成一致时，按基金司帐职责方的建议扩充，由此给基金份 额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对打算过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法例的功令对基金份额持有东说念主或基金支付抵偿金，就实验向基金份额 持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金料理东说念主承担50%，基金托管东说念主承担50%。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次重新打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的打算结果对 外公布，如基金托管东说念主在查对中已建议正确认识而基金料理东说念主未采选的，由此给基金份额持 有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行闲居复核标准后仍不成发现该过错，进而导致基金份额净值打算过错而引起的基金 份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据过错，接洽司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适合、合理的步骤进行查抄， 关联词未能发现该过错而变成的基金份额净值打算过错，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错罢职赔 偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的步骤搁置由此变成的影响。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统确立而产生的净值打算尾差，以基金 料理东说念主打算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金料理东说念主独马上确立、记录 和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的打算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （五）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供实在、圆善的基金财务司帐讲述。月度报表的编制， 基金料理东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；                      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。《基金合同》终 止的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。季度讲述应在每个季度收尾之日起 15 个就业 日内编制罢了并给以公告；中期讲述在上半年收尾之日起两个月内编制罢了并给以公告；年 度讲述在每年收尾之日起三个月内编制罢了并给以公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金 料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度讲述完 成当日，将接洽讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7个就业日内完成复核， 并将复核结果书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在半年度讲述完成当日，将接洽讲述提供给 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金料理 东说念主。基金料理东说念主在年度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后45日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献交游均以加密传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核认识书或进行电子阐明，两边各自留存一 份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金 料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的 基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份 额。 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主看护。基金 托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供苟且一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册，基金 料理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12月31日的 基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同远离日等涉 及到基金遑急事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年。基金托管 东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效能守秘义 务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按接洽 法例功令各自承担相应的职责。   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、长入不成 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约功令的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的修改与远离   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的功令有任何破裂。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管条约远离的情形   （三）基金财产的清理   (1)基金合同远离后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不绝忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约功令的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同远离时，由基金清理小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制清理讲述；   (5)遴聘司帐师事务所对清理讲述进行审计；   (6)遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律认识书；   (7)将基金清理结果讲述中国证监会；   (8)公布基金清理讲述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项功令了债前，不分拨给基金份额持有东说念主。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经司帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律认识书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                                 招募说明书（更新） 告于基金合同远离并报中国证监会备案后5个就业日内由基金清理小组公告。    基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。                    二十一、对基金份额持有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）网上交易服务    投资东说念主可通过基金料理东说念主的直销网点、基金料理东说念主托付的其他销售机构（以下简称“销 售机构”    ）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 询等业务。    基金料理东说念主网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括按期定额投资）、转变业务恳求，但已持有基 金份额的投资者可不绝办理赎回业务，具体业务功令和干系公告请详见基金料理东说念主网站。    （二）网上查询服务    通过基金料理东说念主直销渠说念（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和交易账户的 个东说念主投资者，可通过基金料理东说念主网上交易平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、贵府修改等多 项在线查询服务。    个东说念主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有基金的接洽信息，可7×24 小时通过本公司世界统一客服热线自助语音查询，或就业日8:30-11:30、13:00-17:00期间 通过身份考据后由客服东说念主工查询，亦可径直通过办理开户及/或交易业务的所在销售机构进 行查询，具体查询路线与方式请效能销售机构的功令。    （三）服务家具的定制及发送    投资东说念主可根据个东说念主需要，通过基金料理东说念主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消 对账单服务及免费定制信息。投资东说念主还可通过发送邮件、短信进行业务扣问。 单。投资东说念主可通过拨打基金料理东说念主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金料理东说念主主动 定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东说念主，基金料理东说念主将默许提供 年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件接洽方式的投资东说念主，基金料理东说念主将默许提供 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新） 月度电子邮件账单。   若投资东说念主因独特原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打基金料理东说念主客服热线 持有基金称呼、购买销售机构、购买金额等，客服东说念主员查对信息无误后，将通过平信方式为 投资东说念主免费邮寄纸质对账单。   对账单服务发送功令如下：如投资东说念主成功定制电子邮件账单或短信账单，基金料理东说念主将 在每月初5个就业日内发送。 基金料理东说念主可通过邮件或短信方式向投资东说念主发送所定制的信息。   （四）在线客服服务   投资东说念主可登录基金料理东说念主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 进行业务扣问或留言。在线客服提供基金家具信息查询、基金业务扣问、服务投诉和建议等 服务。   在线客服服务时刻为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除外）                                               。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金家具与 服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东说念主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、贵府修改、服务投诉及 获取其他业务扣问等专项服务。   （六）客户投诉处理   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金 料理东说念主所提供的服务建议建议或投诉（具体渠说念见以下服务接洽方式）                               。   对于就业日受理的投诉，原则受骗日回复，不成当日回复的，在3个就业日内回复。对 于非就业日受理的投诉，原则上在顺延的第一个就业日回复，不成实时回复的，在3个就业 日内回复。   （七）服务接洽方式   基金料理东说念主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）   世界统一客服电话：400-8888-668（免远程费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里确立广场第二座第17层摩根士丹利基金 客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式接洽基金 料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。                  二十二、其他应表现事项  序号               公告事项               法定表现日历        摩根士丹利基金料理(中国)有限公司对于增多海银基金   2023 年 11 月 10 日        销售有限公司为销售机构并参与费率优惠行动的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下部分基    2023 年 11 月 23 日        金参加祯祥银行股份有限公司转变费率优惠行动的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下部分基    2023 年 12 月 22 日             机构并参与费率优惠行动的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金增    2023 年 12 月 22 日                率优惠行动的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变    2024 年 1 月 2 日                  更公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下部分基    2024 年 1 月 15 日                 惠行动的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金     2024 年 1 月 19 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金     2024 年 1 月 19 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于提醒投资者    2024 年 1 月 23 日        实时更新、完善身份贵府信息以免影响业务办理的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于北京分公司    2024 年 1 月 24 日                法命称呼变更的公告        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停公司官    2024 年 1 月 26 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于部分直销银    2024 年 2 月 5 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下部分基    2024 年 3 月 7 日 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金增     2024 年 3 月 11 日        加博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下部分基     2024 年 3 月 19 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金增     2024 年 3 月 22 日        加深圳市前海排排网基金销售有限职责公司为销售机构        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金 2023   2024 年 3 月 28 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金 2023   2024 年 3 月 28 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变     2024 年 4 月 2 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金      2024 年 4 月 19 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金      2024 年 4 月 19 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变     2024 年 5 月 1 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变     2024 年 5 月 16 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停海银基     2024 年 5 月 31 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金基金产     2024 年 6 月 14 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停北京中     2024 年 7 月 5 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于远离喜鹊财     2024 年 7 月 12 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金      2024 年 7 月 18 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金      2024 年 7 月 18 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于提醒投资者     2024 年 7 月 26 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于提醒投资者     2024 年 8 月 9 日        摩根士丹利基金料理(中国)有限公司对于旗下部分基金    2024 年 8 月 23 日        增多申万宏源、申万宏源西部为销售机构并参与费率优        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金 2024   2024 年 8 月 29 日 摩根士丹利量化配置搀和型证券投资基金                           招募说明书（更新）        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金 2024        2024 年 8 月 29 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金停          2024 年 10 月 9 日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停网上交         2024 年 10 月 11 日 注：以上公告事项表现在功令媒介及基金料理东说念主网站上。               二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公风光，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   投资东说念主还不错径直登录基金料理东说念主的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。                      二十四、备查文献   （一）中国证监会核准本基金召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管条约；   （四）法律认识书；   （五）基金料理东说念主业务经历批件、营业牌照；   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金料理东说念主的办公风光，投资东说念主可在办公时刻免费查阅。                        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司                                二〇二四年十一月五日

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