南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（D 类份额）基金家具资料摘记 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（D 类份额）基          金家具资料摘记                                      编制日历：2024 年 12 月 20 日                     送出日历：2024 年 12 月 23 日  本摘记提供本基金的垂死信息，是招募证明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读好意思满的招募证明书等销售文献。 一、家具大要             南边升元中短期利率债 基金简称                          基金代码          023025             债券 D             南边基金料理股份有限                      中国工商银行股份有限 基金料理东谈主                         基金托管东谈主             公司                              公司 基金合同收效日     2020 年 6 月 16 日 基金类型        债券型               往复币种          东谈主民币 运作形势        闲居怒放式 怒放频率        每个怒放日                               启动担任本基金 基金司理        王景明               基金司理的日历                               证券从业日历        2014 年 7 月 7 日             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金由南边答理 14 天债券型证             券投资基金转型而来，上述基金转型于 2020 年 6 月 16 日老成实施，自             基金转型实施之日起，《南边答理 14 天债券型证券投资基金基金合同》             失效且《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》同期生             效，南边答理 14 天债券型证券投资基金老成变更为南边升元中短期利 其他          率债债券型证券投资基金。             《基金合同》收效后，辘集 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200             东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期报             告中赐与透露；辘集 50 个处事日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，             无需召开基金份额持有东谈主大会。             法律限定或中国证监会另有章程时，从其章程。   注：本基金于 2024 年 12 月 23 日增设 D 类份额。 二、基金投资与净值发扬 （一） 投资标的与投资策略   详见《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募证明书》第八部分“基金的投 资”。 投资标的    本基金在严格限度风险的前提下，力图赢得始终踏实的投资收益。            本基金投资范畴为债券（包括国债、央行单子、计谋性银行金融债券）、 投资范畴       债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款等）以及经中国证监会            允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会的相干章程。本基                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（D 类份额）基金家具资料摘记             金不投资股票、可退换债券和可交换债券，也不投资信用债券。             如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行             适应递次后，不错将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律限定适             时合理地调停投资范畴。             基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票             的 80%，其中投资于中短期利率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的             者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保             证金、应收申购款等。             本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不超过三年的国债、央行单子、             计谋性银行金融债券。             本基金将密切关怀经济运行的质料与收尾，把捏开头方针，算计当年走             势，潜入分析国度执行的财政与货币计谋对当年宏不雅经济运行以及投资             环境的影响。本基金对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供             接收利率计谋研判将成为投资决议的基本依据，并行动债券组合的久期 主要投资策略             确立的依据。在宏不雅分析偏激决定的久期确立范畴下，本基金将进行类             属确立以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情             况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的才略，同期关             注其利率风险和流动性风险。 功绩比较基准      中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率             本基金为债券型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征             票型基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。 （二） 投资组合伙产确立图表/区域确立图表   无 （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图   无 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度                份额（S）或金额    用度类型        （M）/持有期限         收费形势/费率          备注                  （N）               M申购费（前收费）                                  0.3%        -               万元               N      赎回费   注: 1 个月按 30 日计较，1 年按 365 天计较。   投资东谈主沟通申购，须按每次申购所对应的费率层次分袂计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等 各项用度。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（D 类份额）基金家具资料摘记   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作相干用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费形势/年费率或金额              收取方 料理费              0.20%                基金料理东谈主和销售机构 托管费              0.05%                基金托管东谈主 销售服务费            -                    销售机构 审计用度             81，000.00            管帐师事务所 信息透露费            120，000.00           章程透露报刊                  《基金合同》收效后与基金                  相干的信息透露用度、管帐                  师费、讼师费、审计费、诉                  讼费和仲裁费，基金份额持                  有东谈主大会用度，基金的证券 其他用度             往复用度，基金的银行汇划                      -                  用度，基金相干账户的开户                  及珍摄用度，按照国度研究                  章程和《基金合同》商定，                  不错在基金财产中列支的其                  他用度   注：本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终施行金额以基金如期阐述透露为准 （三） 基金运作详细用度测算   若投资者申购本基金份额，在持有工夫，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作详细费率（年化）   基金料理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报透露的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与垂死教导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能失掉本金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇敬阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。   （1）本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金钞票的比例不低于 80%，因此， 本基金将承担债券市集风险。   （2）本基金收益分派形势有现款分成和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自证据之日起启动计较持随机候，并于该份额赎回时按照本 基金相干法律文献的商定选择适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主寄望。   （3）基金合同拒绝的风险              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（D 类份额）基金家具资料摘记   《基金合同》收效后，辘集 50 个处事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。   债券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和往复轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）计谋风险。因国度宏不雅经济场所、货币计谋和财政计谋等发生变化，导致债券价 格波动而产生风险。   （2）利率风险。利率波动平直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值发扬。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。   （3）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下落，从而使基金的施行收益下落。   （4）债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移 动研究的风险，单一的久期方针并不成充分反馈这一风险的存在。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   （6）债券回购风险。较高的债券正回购比例可能加多组合的流动性风险和利率风险。   （7）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运作具有周期性的性格。 宏不雅经济运职业况将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定钞票分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，概念在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定钞票的变当前候具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对失掉。   实施侧袋机制工夫，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期 阐述中透露阐述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金料理东谈主将凭证主袋账户运作情况合理详情申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商酌主袋账 户钞票，并凭证相干章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资失掉处理， 因此本基金透露的功绩方针不成反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 垂死教导     南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由南边答理 14 天 债券型证券投资基金变更注册而来。南边答理 14 天债券型证券投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不表                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金（D 类份额）基金家具资料摘记 明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。经中 国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议并通过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型研究事项 的议案》，持有东谈主大会决议自通过之日起收效并于 2020 年 6 月 16 日老成实施基金转型。   基金料理东谈主依照恪称拖累、老诚信用、严慎勤快的原则料理和欺诈基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主。   与本基金/基金合同相干的争议料理形势为仲裁。因本基金产生的或与基金合同研究的 一切争议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委 员会仲裁，仲裁的场地在北京。   基金家具资料摘记信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个处事日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬请同期关怀基金料理东谈主发布的相干临时 公告等。   投资东谈主明察并开心基金料理东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选 择退订，具体的服务证明详见招募证明书“基金份额持有东谈主服务”章节。 五、其他资料查询形势    以下资料详见基金料理东谈主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899    ●《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》、    《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金托管契约》、    《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募证明书》    ●如期阐述、包括基金季度阐述、中期阐述和年度阐述    ●基金份额净值    ●基金销售机构及研究形势    ●其他垂死资料 六、其他情况证明    暂无。

探花91