探花极品 摩根士丹利民丰盈和一年持有期    混杂型证券投资基金    招募阐述书（更新） 基金管束东说念主：摩根士丹利基金管束（中国）有限公司 基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）                      【紧迫辅导】      摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020 年9月2日经中国证券监督管束委员会证监许可【2020】2094号文准予注册召募。      基金管束东说念主保证本招募阐述书的内容真确、准确、完好。      本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、商场长进和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募阐述书。      基金管束东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤快的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投 老本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募阐述书、基金居品贵寓纲目等居品法律文献， 充分相识本基金居品的风险收益特征和居品性情，肃穆探讨本基金存在的各项风险因素， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资教授、资产景色等因素充分探讨自身的风险承受 才调，感性判断商场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独 立、严慎决策。投资东说念主在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险， 包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回本基金产生的流动性风险，基 金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，信用风险，本基金的特定风险等。      本基金建树基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念主办有的每份基金份额最短 持有期限为1年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或改变转出。      当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回恳求时，基金管束东说念主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制 实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为混杂型基金，表面上其历久平均预期风险收益水平低于股票型基金，高于债 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 券型基金、货币商场基金。    基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢然”原则，在作出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。基金的过往事迹并不预示其未 来发扬。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。    本招募阐述书（更新）所载内容截止日为2024年10月22日，联系财务数据和净值发扬 截止日为2024年9月30日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                   招募阐述书（更新）                                  目 录 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）                    第一部分 绪论   《摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“本 招募阐述书”依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流 动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）和其他联系法律法则的端正， 以及《摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金管束东说念主承诺本招募阐述书不存在职何演叨内容、误导性述说或要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓恳求召募的。本招募阐述书由摩根士丹利基 金管束（中国）有限公司解释。本基金管束东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募阐述书作念出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同额外他联系端正享有权利、承担义务。   基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）                    第二部分 释义   本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改革和补充 年持有期混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 资基金招募阐述书》额外更新 金居品贵寓纲目》额外更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以额外他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 经2020年3月20日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 集证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其通常作念出的改革 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管束办法》（及颁布机关对其通常作念出的改革）及关系法律法则端正，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金份额的申购、赎回、改变、转托管及依期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 国）有限公司或接受摩根士丹利基金管束（中国）有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额额外变动情况的账户 购、申购、赎回、改变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 则》，是表率基金管束东说念主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束 东说念主和投资者共同遵命 金份额的行动 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，恳求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额改变为基金管束东说念主管束的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 改变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改变中转入恳求份额总和后的余 额)额外上一绽放日基金总份额的10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、疏导受限的新股及非公开刊行股票、 资产解救证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来去的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待 合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证实日（对申购份额而言，下同） 或基金份额改变转入证实日（对改变转入份额而言，下同）至该日次年的年度对日的前一 日的期间内，投资者不成建议赎回及改变转出业务恳求；该日次年的年度对日（含该日） 起，投资者不错建议赎回及改变转出业务恳求。若该日积年度履行不存在对应日历或年度 对日为非作事日的，则顺延至下一作事日 处置计帐，目的在于灵验装璜并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                    招募阐述书（更新）                      第三部分 基金管束东说念主    一、基金管束东说念主概况    称号：摩根士丹利基金管束（中国）有限公司    住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层01-04室    办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层    法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）    成立日历：2003年3月14日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号    注册老本：60，000万元东说念主民币    商量东说念主：徐许    商量电话：（0755）88318883    股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）。    二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学得回本科和研究生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。高杰文（Todd Coltman）先生 2004 年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。 营官。他现在担任摩根士丹利董事总司理。自 2016 年起于今担任摩根士丹利在亚洲的整个 投资管束业务（MSIM）首席运营官。现任基金管束东说念主董事长。    黄敏女士，麻省理工学院管束学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务 （纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及 中国区首席运营官、总司理及资产管束业务亚太区负责东说念主，工银瑞信基金管束有限公司董事。 资管束业务大中华区负责东说念主。现任基金管束东说念主董事。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                          招募阐述书（更新）      ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加哥大学工商 管束硕士。1999年至2009年曾任好意思国奥本海默基金公司高等基金司理，2009年10月至2023年 有限公司高等基金司理，盟国保障有限公司中国区资产管束中心资深总监，中好意思联泰大都会 东说念主寿保障有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金管束（中国）有限公司，曾 任副总司理。现任基金管束东说念主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商管束硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）                                  、瑞银集团菲 利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹 利西班牙有限公司首席践诺官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士 丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。现在担任新黄河资 本有限公司首创东说念主及首席践诺官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金管束东说念主沉寂董 事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商 管束硕士。1974 年 9 月至 1997 年 7 月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总 裁，1997 年至 2013 年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有 限公司董事会主席。2014 年 1 月退休。现在兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司沉寂非执 行董事、太平洋集聚有限公司沉寂非践诺董事、Arnhold Holdings Limited 沉寂非践诺董 事、非渔利性组织 The Association of Hong Kong Forum Limited 董事长。现任基金管束 东说念主沉寂董事。      蒋松涛先生，南京政事学院经济管束专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委 副布告，上海电子元件公司副总司理， 上海信德企业发展有限公司副总司理。1998年至 裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫 证券有限作事公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限作事公司董事。 董事。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）    （二）高等管束东说念主员    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总司理、董事，简历同上。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电 信局工程师，好意思国富达投资集团集聚工夫总监，Codent Networks， Inc.副总裁，InfoGlyph USA， Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理，Fidelity（大连）商务服务有限公司 托福副总裁，FIL（大连）科技有限公司总司理兼工夫部负责东说念主，基金管束东说念主首席信息官， 摩根士丹利管束服务（上海）有限公司北京分公司信息工夫部践诺董事等。2024年5月再次 加入基金管束东说念主，现任首席信息官。    何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25年证券期货行业从业经历。曾任 世纪证券有限作事公司江西分公司筹备组负责东说念主；金鹰基金管束有限公司权益投资部总 监、研究部副总监兼基金司理；深圳市吉富瑞泰资产管束有限公司法定代表东说念主、总司理、 践诺董事、投资司理等职；2017年12月加入基金管束东说念主，曾任助理总司理兼权益投资部总 监，现任副总司理。    毛慧女士，上海交通大学工商管束硕士，具备中国法律职业阅历，12年证券从业经 验。曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱信基金管束有限公司 高等监察司理，永赢基金管束有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤讼师事务所上 海分所照拂人、合伙东说念主。2024年3月加入基金管束东说念主，现任督察长。    徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册管帐师 （CPA），15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、 TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高等财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务 部财务司理、好意思泰玩物工夫盘考(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入基金管束 东说念主，历任财务管束部总监、财务管束部总监兼行政管束部总监、助理总司理兼财务管束部 总监兼行政管束部总监，现任财务负责东说念主。    （三）本基金基金司理    施同亮先生，清华大学数学硕士，14年证券从业经历。历任中信建投证券股份有限公 司债券分析师，中银国际证券有限公司首席债券分析师。2014年12月加入基金管束东说念主，历 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 任固定收益投资部信用分析师、基金司理助理，现任固定收益投资部副总监（主办工 作）、基金司理。2017年1月起担任摩根士丹利优质信价纯债债券型证券投资基金基金经 理，2020年11月起担任摩根士丹利丰裕63个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理， 理，2021年9月起担任摩根士丹利强收益债券型证券投资基金基金司理，2022年7月起担任 摩根士丹利安盈雄厚六个月持有期债券型证券投资基金基金司理，2022年8月起担任摩根士 丹利纯债闲逸增利18个月依期绽放债券型证券投资基金、摩根士丹利民丰盈和一年持有期 混杂型证券投资基金基金司理，2024年9月起担任摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金 基金司理。      本基金历任基金司理：李轶女士，自本基金合同奏效之日起至2022年9月管束本基 金。      （四）投资决策委员会成员      主任委员： 何晓春，副总司理、权益投资部总监、基金司理。      副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主办作事）、基金司理。      委员：王大鹏，研究管束部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理； 李功舜，来去管束部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金司理。      秘书：王大鹏，研究管束部总监、基金司理。      （五）上述东说念主员之间不存在至支属关系。      三、基金管束东说念主的职责 产； 管束和运作基金财产； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进 行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计议并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 合同》额外他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主涌现； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 配； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 托管东说念主； 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而受命； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担作事； 为； 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 后30日内退还基金认购东说念主；      四、基金管束东说念主的承诺 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 部欺压轨制，选用灵验门径，防止违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 取灵验门径，谢绝基金财产用于下列投资或行为：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、支配证券来去价钱额外他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正谢绝的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主额外控股股东、履行欺压东说念主或 者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。关系来去必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联来去应提交基金管束东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。法律、行政法则或监管部门取消上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受关系限制。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的来去行为；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同谢绝的其他行动。 律法则及行业表率，老师信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计议； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）      （2）违背《基金合同》或《托管条约》；      （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）断绝、搅扰、阻止或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧职守、花消权利，不按照端正履行职责；      （7）泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的来去活 动；      （8）违背证券来去局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能支配商场价钱，扯后腿商场 顺序；      （9）在公开信息败露和告白中特意含有演叨、误导、诓骗因素；      （10）其他法律法则、中国证监会及基金合同谢绝的行动。      （1）依照联系法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方额外代理东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不妥利益；      （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的来去活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去额外他行为。      五、基金管束东说念主的里面欺压轨制      （1）保证基金管束东说念主的计议运作严格遵命法律法则和行业监管司法，自愿形成遵法 计议、表率运作的计议念念想和计议理念；      （2）戒备和化解计议风险，提高计议管束效益，确保计议业务的稳健运行和受托资 产的安全完好，杀青基金管束东说念主的不断、闲逸、健康发展； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   （3）确保基金、基金管束东说念主应败露的信息真确、准确、完好、实时；   （4）确保基金管束东说念主成为一个决策科学、计议表率、管束高效、运作安全的不断、 闲逸、健康发展的基金管束公司。   （1）健全性原则。里面欺压机制袒护基金管束东说念主的各项业务、各个部门和各级岗 位，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个身手。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面欺压圭表，诊疗内 控轨制的灵验践诺。   （3）沉寂性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对沉寂，基金财产、 基金管束东说念主固有财产、其他财产的运作必须互相分离。   （4）互相制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭的建树须权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的计议管束方法责问运作成本，提高经 济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效果。   基金管束东说念主的里面欺压体绑缚构是一个单干明确、互相制约的组织结构，具体包括：   （1） 董事会负责决定基金管束东说念主里面管束机构的建树、制定基金管束东说念主基本管束制 度，对确保基金管束东说念主建立及解救适当而灵验的里面欺压负有最终作事。董事会下设的风 险欺压和审计委员会负责审核基金管束东说念主里面欺压轨制、检讨公司和基金运作的正当合规 情况等事项，并向董事会讲述。   （2）计议管束层负责组织想象公司的里面欺压轨制，拟订公司的基本管束轨制和制 定公司的部门业务规章，并确保公司的日常计议运作行为正当合规。   （3）督察长负责监督检讨基金管束东说念主运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情 况，并依据关系端正可沉寂向董事会和中国证监会敷陈。   （4）计议管束层下设的风险管束委员会协助计议管束层实施对各种业务和风险的总 体欺压以及措置公司里面欺压中出现的问题。   （5）风险管束部负责追踪和敷陈投资管束中的商场风险，评价基金投资事迹，并根 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 据风险收益情况实时建议改进见解，为投资业务的稳健发展提供解救。   （6）监察稽核部沉寂于基金管束东说念主其他部门和业务行为，对基金管束东说念主里面欺压制 度、风险管束政策和门径的践诺情况实行严格检讨和实时反馈，并向督察长、风险管束委 员会和计议管束层依期或不依期敷陈。   （7）各业务部门及职工对风险管束负有平直作事。各业务部门负责东说念主在权限范围 内，践诺公司的各项风险管束圭表，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险 管束负全部作事。每一位职工均负有一线风险欺压职责，负责把公司的风险管束理念和控 制门径落实到每一个业务身手当中，并在发现风险隐患和问题时负有敷陈、反馈和改进的 义务。   （1）建立合理、完备、灵验并易于践诺的里面欺压轨制体系。基金管束东说念主里面欺压 轨制体系由不同层面的轨制组成，按照其所管束的脉络不错分为四个级别：第一级别是公 司轨则；第二级别是公司里面欺压大纲；第三级别是公司基本管束轨制；第四级别是公司 各委员会、各部门根据业务需要制定的各式轨制及实施确定等。基金管束东说念主根据业务需要 不断改革和更新各项轨制，使其里面欺压轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险管束文化。计议管束层安详扶植内控优先的风险管束理念，注 重培养全体职工的风险戒备相识，通过轨制敛迹、学习培训使全体职工实时了解国度法律 法则和公司规章轨制，使风险管束相识真切东说念主心，并聚合到各个业务身手。   （3）建立严实灵验的内控防地。依据自身计议特质，基金管束东说念主建立起各岗亭的自 控与互控、关系部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的沉寂监督等内控防地。   （4）建立并不断完善风险管束体系。基金管束东说念主通过建立风险分类、识别、评估、 敷陈及监督等圭表，依期或不依期地对风险进行评估、预警，并通过了了的讲述旅途，使 关系部门及计议管束层即时把抓风险景色，实时、快速地选用风险欺压门径。   （5）强化风险管束门径。跟着业务发展及工夫高出，基金管束东说念主开动更多地选用系 统化监控门径，增强风险管束的全面性、实时性和灵验性。同期，接纳数目化分析方法， 提高风险管束的科学性。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）      （1）本基金管束东说念主确知建立、实施、解救和完善里面欺压轨制是本基金管束东说念主董事 会及管束层的作事；      （2）本基金管束东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的败露真确、准确；      （3）本基金管束东说念主承诺将根据商场环境的变化和业务的发展不断完善里面欺压制 度。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织局面：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43，782，418，502 元东说念主民币   电话：010-58560666   商量东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制买卖银行，亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的一 家当代金融企业。 来去所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的买卖银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股 股票（代码：01988）在香港证券来去所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不 断完善公司治理，大肆股东改革转型，不断转变买卖模式和居品服务，奋勉于于成 为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高等管束东说念主员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管束等 作事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部管束经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销大众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管阅历，成为《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 更好地阐述后发上风，大肆发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立起首就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高起始地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部现在共有职工 101 东说念主，平均年级 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员用具有硕士以 上学位。   中国民生银行宝石以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的 计议理念，依托丰富的资产托管教授、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管部历久宝石以客户为中心，奋勉于于 为客户提供全面的综合金融服务。对内大肆整合行内资源，对外庸俗搭建客户服 务平台，向各种托管客户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分认同，也在商场上扶植了风雅品牌形象，成为商场上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金居品信息敷陈作事优秀管束机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记 结算有限作事公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融招待》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金 融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度凸起资产托管银 行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务转变银行”奖。   戒指 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信闲逸得利债券型证券投资基 金、中银新趋势天真配置混杂型证券投资基金、长信利盈天真配置混杂型证券投 资基金等共 342 只证券投资基金，基金托管鸿沟 13，550.60 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面欺压轨制   (1)建立完好、严实、高效的风险欺压体系，形成科学的决策机制、践诺机 制和监督机制，戒备和化解计议风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完好。   (2)大肆培育合规文化，自愿形成遵法计议、表率运作的计议念念想和计议理 念，严格欺压合规风险，保证资产托管业务合适国度联系法律法则和行业监管规 则。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金       招募阐述书（更新）   (3)以互相制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程欺压为着眼点，以先进的信息工夫技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有益于差错防弊、堵塞缺欠、摒除隐患、保证业务稳健运行的 风险欺压轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、实时。   总行高等管束层负责部署全行的风险管束作事。总行风险管束委员会是总行 高等管束层下设的风险管束专科委员会，对高等管束层负责，解救高等管束层履 行职责。资产托管业务风险欺压作事在总行风险管束委员会的统一部署和率领下 开展。   总行各部门详细配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管束部手脚总行风险管束委员会秘书机构，是全行风险管束的 统筹部门，对资产托管部的风险欺压作事进行率领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的关系合同、条约等法律性文献的坚韧，对业务开展进行合规检讨并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括依期里面审 计、现场和非现场检讨等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。   (1)正当合规原则。风险欺压应合适和体现国度法律、法则、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险欺压袒护托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各身手。   (3)灵验性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力诊疗里面欺压轨制的灵验执 行，任何东说念主都莫得超越轨制敛迹的权力。   (4)预防性原则。必须扶植“预防为主”的管束理念，欺压资产托管业务中 风险发生的起源，防止于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险欺压轨制的制定应当具有前瞻性，而且 跟着托管部计议政策、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律法则、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞缺欠。   (6)沉寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对沉寂性。风险合规管 理中心是资产托统率下设的践诺机构，不受其他业务中心和个东说念骨干预。业务操作 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金      招募阐述书（更新） 东说念主员和检讨东说念主员严格分开，以保证风险欺压机构的作事不受搅扰。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可 行的互相制衡门径来摒除风险欺压的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门装璜。   (1)轨制开导：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详实的操作手册、 严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管束结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险欺压 门径。   (4)相对沉寂的业务操作空间：业务操作区相对沉寂，实施门禁管束和音像 监控。   (5)东说念主员管束：进行依期的业务与职业说念德培训，使职工扶植风险戒备与控 制理念，并签订承诺书。   (6)救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从欺压环境、风险评估、欺压行为、信息相似、 监控等五个方面构建了托管业务风险欺压体系。   (1)宝石风险管束与业务发展同等紧迫的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就额外强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风 险戒备和欺压体系手脚作事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现，咱们历久将风险管束放在与业务发展同等紧迫的位置， 视风险戒备和欺压为托管业务生活和发展的人命线。   (2)实施全员风险管束。将风险欺压作事落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、互相牵制的风险欺压组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结 构。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金     招募阐述书（更新）   (4)以轨制开导手脚风险管束的中枢。咱们至极爱好里面欺压轨制的开导， 已经建立了一整套里面风险欺压轨制，包括业务管束办法、里面欺压轨制、职工 行动表率、岗亭职责及涵括整个后台运作身手的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不断增多和完善。   (5)轨制的践诺和监督是风险欺压的关节。轨制落实检讨是风险欺压管束的 有劲保证。资产托管部里面建树风险合规管束中心，依照联系法律规章，依期对 业务的运行进行检讨。总行审计部不依期对托管业务进行审计。   (6)将先进的工夫技能运用于风险欺压中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险欺压方面都要经过多方论证，托管业务工夫系统具有较强的自动风 险欺压功能。   (三)基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束 办法》《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》等联系法律法则的端正及基 金合同、基金托管条约的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计议、基金份额净值的计议、基金管束东说念主酬劳 的计提和支付、基金托管东说念主酬劳的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等联系 法律法则端正及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面局面通知基 金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通知后应实时查对质实，并以书面局面对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期 通知基金管束东说念主限期纠正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）                       第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构   （1）摩根士丹利基金管束（中国）有限公司直销中心   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层   商量东说念主：龙紫岚   电话：（0755）88318898   传真：（0755）82990631   （2）摩根士丹利基金管束（中国）有限公司北京分公司   注册地址：北京市东城区安详门外大街208号院1号楼12层1205单元   办公地址：北京市东城区安详门外大街208号院1号楼12层1205单元   商量东说念主：张宏伟   电话：（010）87986888   传真：（010）87986889   （3）摩根士丹利基金管束（中国）有限公司上海分公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   商量东说念主：杨琪昊   电话：（021）63343311-2100   传真：（021）50429808   世界统一客服电话：400-8888-668   客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   深圳、北京或上海的投资东说念主单笔认购金额额外100万元（含100万元）东说念主民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管束东说念主将提供上门服务。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）   （1）中国民生银行股份有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号   法定代表东说念主：高迎欣   商量东说念主：穆婷   商量电话：010-56367136   客户服务电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司同行易管家平台   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号20层   法定代表东说念主：陆华裕   商量东说念主：张正岳   商量电话：021-23262719   客户服务电话：95574   网址：https://interbank.nbcb.com.cn   （3）华鑫证券有限作事公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房   办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号   法定代表东说念主：俞洋   商量东说念主：刘熠   商量电话：18621576160   客户服务电话：95323/400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （4）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   法定代表东说念主：张佑君   商量东说念主：秦夏   商量电话：010-60838614   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （5）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东说念主：王常青   商量东说念主：陈海静   商量电话：010-85156499   客户服务电话：4008-888-108   网址：www.csc108.com   （6）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：陈亮   商量东说念主：辛国政   商量电话：010-80928123   客户服务电话：95551/4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （7）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   办公地址：上海市世纪通衢1198号一座世纪汇广场   法定代表东说念主：李新华   商量东说念主：奚博宇 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   商量电话：021-68751860   客户服务电话：95579/4008-888-999   网址：www.95579.com   （8）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼   办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层   法定代表东说念主：高振营   商量东说念主：江恩前   商量电话：021-387845808920   客户服务电话：95351   网址：www.xcsc.com   （9）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦10楼   法定代表东说念主：张伟   商量东说念主：庞晓芸   商量电话：0755-82492193   客户服务电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （10）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部   法定代表东说念主：李峰   商量东说念主：朱琴   商量电话：021-20315161   客户服务电话：95538 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   网址：www.zts.com.cn   （11）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东说念主：肖海峰   商量东说念主：赵如意   商量电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （12）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号钞票大厦19楼   法定代表东说念主：祁建邦   商量东说念主：杨力   商量电话：0931-4890208   客户服务电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （13）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼   法定代表东说念主：王文卓   商量东说念主：王一彦   商量电话：021-20333363   客户服务电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （14）东吴证券股份有限公司 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   注册地址：苏州工业园区星阳街5号   办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室   法定代表东说念主：范力   商量东说念主：陆晓   商量电话：0512-62938521   客户服务电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （15）国投证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   商量东说念主：刘志斌   商量电话：0755-82558323   客户服务电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （16）招商证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐111号   法定代表东说念主：霍达   商量东说念主：业清扬   商量电话：0755-82943666   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.newone.com.cn   （17）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22番外经贸大厦909   法定代表东说念主：杨炯洋   商量东说念主：赵静静 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）    商量电话：010-58124967    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （18）国金证券股份有限公司    注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号    法定代表东说念主：冉云    商量东说念主：陈瑀琦    商量电话：028-86692603    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （19）中信期货有限公司    注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13层1301-    法定代表东说念主：张皓    商量东说念主：梁好意思娜    商量电话：021-60812919    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （20）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦16楼    法定代表东说念主：戴彦    商量东说念主：付佳    商量电话：021-23586603    客户服务电话：95357    网址：www.18.cn 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   （21）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西说念8号   法定代表东说念主：安志勇   商量东说念主：王星   商量电话：022-28451922   客户服务电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （22）中信证券华南股份有限公司   注册（办公）地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01），1001室   法定代表东说念主：胡伏云   商量东说念主：胡兴良   商量电话：020-88834780   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （23）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号   办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园东一门2号楼   法定代表东说念主：邓晖   商量东说念主：秦阳   商量电话：010-57672231   客户服务电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （24）和讯信息科技有限公司   注册（办公）地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   法定代表东说念主：章知方 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                     招募阐述书（更新）       商量东说念主：陈慧慧       商量电话：010-85657353       客户服务电话：400-920-0022       网址：licaike.hexun.com       （25）深圳众禄基金销售股份有限公司       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-       法定代表东说念主：薛峰       商量东说念主：童彩平       商量电话：0755-33227950       客户服务电话：4006-788-887       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com       （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号       法定代表东说念主：王珺       商量东说念主：韩爱彬       商量电话：0571-2688888837494       客户服务电话：95188-8       网址：www.fund123.cn       （27）浙江同花顺基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903       办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层       法定代表东说念主：吴强       商量东说念主：李珍珍       商量电话：0571-889118188653 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.com   （28）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号   办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼   法定代表东说念主：杨文斌   商量东说念主：高源   商量电话：021-36696312   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （29）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   商量东说念主：王遂一   商量电话：021-545099778150   客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （30）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层   法定代表东说念主：张跃伟   商量东说念主：詹慧萌   商量电话：021-20691832   客户服务电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金               招募阐述书（更新）   （31）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：汪静波   商量东说念主：李娟   商量电话：021-80358749   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （32）深圳市新兰德证券投资盘考有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层   法定代表东说念主：洪弘   商量东说念主：孙博文   商量电话：19931667791   客户服务电话：400-166-1188   网址：money.jrj.com.cn   （33）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元   办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层   法定代表东说念主：才殿阳   商量东说念主：魏晨   商量电话：010-52413385   客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （34）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层   法定代表东说念主：闫振杰   商量东说念主：李晓芳   商量电话：18334709980   客户服务电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （35）北京创金启富基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   法定代表东说念主：梁蓉   商量东说念主：王瑶   商量电话：010-661548288047   客户服务电话：010-6615-4828   网址：corp.5irich.com   （36）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区临潼路188号   法定代表东说念主：尹彬彬   商量东说念主：陈东   商量电话：021-52822063   客户服务电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （37）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室   办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼   法定代表东说念主：陈继武   商量东说念主：高皓辉 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）   商量电话：021-63333389230   客户服务电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （38）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层   法定代表东说念主：李兴春   商量东说念主：陈洁   商量电话：021-60195121   客户服务电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （39）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   商量东说念主：曾健灿   商量电话：020-89629023   客户服务电话：020-8962-9066   网址：www.yingmi.cn   （40）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区A座4、5层   法定代表东说念主：吴志坚   商量东说念主：焦金岩   商量电话：010-63156532   客户服务电话：4008-909-998 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新）        网址：www.jnlc.com        （41）北京汇成基金销售有限公司        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2        办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401        法定代表东说念主：王伟刚        商量东说念主：王骁骁        商量电话：18601178886        客户服务电话：400-619-9059        网址：www.hcfunds.com        （42）深圳市金斧子基金销售有限公司        注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼        法定代表东说念主：赖任军        商量东说念主：陈丽霞        商量电话：0755-66892301        客户服务电话：400-9302-888        网址：www.jfzinv.com        （43）上海万得基金销售有限公司        注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座        办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼        法定代表东说念主：黄祎        商量东说念主：徐亚丹        商量电话：021-51327185        客户服务电话：400-799-1888        网址：www.520fund.com.cn 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）     （44）北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼法定代表东说念主：穆飞虎     商量东说念主：李唯     商量电话：010-62676979     客户服务电话：010-6267-5369     网址：www.xincai.com     （45）北京中植基金销售有限公司     注册地址：北京市经济工夫开发区宏达北路10号五层5122室     办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心B座21层、29层     法定代表东说念主：武建华     客户服务电话：400-8180-888     网址：http://www.zzfund.com     （46）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157     办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15 层     法定代表东说念主：李骏     商量东说念主：邢锦超     商量电话：13811015790     客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816     网址：https://kenterui.jd.com     （47）济安钞票（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号北京钞票中心A座46层   法定代表东说念主：杨健   商量东说念主：李海燕   商量电话：010-65309516   客户服务电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （48）通华钞票（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼   法定代表东说念主：沈丹义   商量东说念主：庄洁茹   商量电话：021-60818588   客户服务电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com   （49）上海挖财基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路759号18层03单元   法定代表东说念主：吕柳霞   商量东说念主：毛善波   商量电话：021-50810673   客户服务电话：021-5081-0673   网址：www.wacaijijin.com   （50）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东说念主：王翔   商量东说念主：李关洲 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                   招募阐述书（更新）    商量电话：021-65370077    客户服务电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （51）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    商量东说念主：衡欢    商量电话：18576351064    客户服务电话：400-159-9288    网址：www.danjuanapp.com    （52）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼    法定代表东说念主：刘明军    商量东说念主：郑骏锋    商量电话：0755-8601338876879    客户服务电话：95017(拨通明转1再转8)/ 4000-890-555    网址：www.txfund.com    （53）嘉实钞票管束有限公司    注册地址： 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅店B座(2 ＃楼)27楼2714室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层    法定代表东说念主：张峰    商量东说念主：刘平 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   商量电话：010-85097325   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （54）大连网金基金销售有限公司   注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   法定代表东说念主：樊怀东   商量东说念主：于秀   商量电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （55）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号   办公地址：上海市龙华东路868号绿地国外滩办公A1605室   法定代表东说念主：吴言林   商量东说念主：孙平   商量电话：13564999938   客户服务电话：025-6604-6166转849   网址：www.huilinbd.com   （56）北京度小满基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   法定代表东说念主：盛超   商量东说念主：宋刚   商量电话：17611169168   客户服务电话：95055-4   网址：www.baiyingfund.com   （57）泛华普益基金销售有限公司 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                 招募阐述书（更新）       注册（办公）地址：成都市成华区开导路9号高地中心1101室       法定代表东说念主：于海锋       商量东说念主：曾健灿       商量电话：020-28381666       客户服务电话：400-080-3388       网址：www.puyifund.com       （58）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       商量东说念主：叶健       商量电话：0755-89460507       客户服务电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （59）和耕传承基金销售有限公司       注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       法定代表东说念主：温丽燕       商量东说念主：胡静华       商量电话：18638787099       客户服务电话：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       （60）上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室       办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   法定代表东说念主：郑新林   商量东说念主：邓琦   商量电话：021-68889082   客户服务热线：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （61）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室   法定代表东说念主：许欣   商量东说念主：刘弘义   商量电话：15608193006   客户服务热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （62）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   法定代表东说念主：黄欣   商量东说念主：陆欣   商量电话：021-33768132、15821788773   客户服务热线：4006767523   网址：www.zhongzhengfund.com   （63）洪泰钞票（青岛）基金销售有限作事公司   注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号不凡世纪中心1号楼5006户   办公地址：北京市向阳区润市中心A座5层洪泰家办   法定代表东说念主：李赛   商量东说念主：刘星彤   商量电话：18817361027 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）     客户服务热线：4008189598     网址：www.hongtaiwealth.com     （64）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层     法定代表东说念主：杨周至     商量东说念主：陈宇     商量电话：021-33388214     客户服务电话：95335/400-88-95335     网址：www.swhysc.com     （65）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层     法定代表东说念主：王献军     商量东说念主：陈宇     商量电话：021-33388214     客户服务电话：95523     网址：www.swhysc.com     基金管束东说念主不错根据情况变化增多或者减少销售机构，并另行公告。销售机构不错根 据情况变化增多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。     二、登记机构     称号：摩根士丹利基金管束（中国）有限公司     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层     法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   商量东说念主：柏斌   电话：（0755）88318716   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68 号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68 号时期金融中心19楼   负责东说念主：俞卫锋   商量东说念主：陆奇   电话：021-31358666   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼   办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼   践诺事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23237080   商量东说念主：仲文渊   承办注册管帐师：魏佳亮、仲文渊 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                 招募阐述书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》等联系法律法则及基金合同，经中国证监会2020年9月2日证监许可【2020】2094号文献 准予注册。    本基金召募期为2021年1月18日至2021年1月22日。经普华永说念中天管帐师事务所（特 殊普通合伙）普华永说念中天验字(2021)第0130号验资敷陈赐与考证，按照每份基金份额面值 东说念主民币1.00元计议，本基金召募期共召募1，349，770，324.57份基金份额，其中认购资金利息 折合167，997.51份基金份额。灵验认购户数为7，727户。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、基金合同额外 它关系端正，本基金召募合适联系端正和条件，已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并 于2021年1月26日获书面证实，基金合同自该日起肃穆奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同奏效后，一语气20个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净 值低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在依期敷陈中赐与败露；一语气50个作事日出现前述 情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐并拒绝，而不需召开基 金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）                   第八部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主关系公告 中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。      二、申购和赎回的绽放日实时刻      投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳 证券来去所的粗浅来去日的来去时刻，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时刻变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的 诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。      基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不额外3个月开动办理申购，具体业务办理时刻在申 购开动公告中端正。      本基金对每份基金份额置1年的最短持有期限。即：自基金合同奏效日（对认购份额而 言，下同）或基金份额申购证实日（对申购份额而言，下同）或基金份额改变转入证实日（对 改变转入份额而言，下同）至该日次年的年度对日的前一日的期间内，投资者不成建议赎回 及改变转出业务恳求；该日次年的年度对日（含该日）起，投资者不错建议赎回及改变转出 业务恳求。若该日积年度履行不存在对应日历或年度对日为非作事日的，则顺延至下一作事 日。      基金管束东说念主自基金合同奏效之日次年的年度对日（含该日）起（若该日积年度履行不 存在对应日历或年度对日为非作事日的，则顺延至下一作事日）开动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开动公告中端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 改变。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或改变恳求且登记机构证实 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计议； 法权益不受损伤并得到公道对待； 中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的端正，按新端正践诺。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东说念主必须在新 司法开动实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构端正的圭表，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管束东说念主将在T＋7日内支付赎回款项。如遇证券/期货来去所或 来去商场粗浅或非粗浅停市、或其来去计帐司法变更，或其数据传输蔓延、通信系统故障、 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 银行数据交换系统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生遍及赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管束东说念主应以来去时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求 日(T 日)，在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验恳求，投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询恳求的证实情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回恳求 及申购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   基金管束东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述圭表司法进行诊疗。基金管束东说念主应 在新司法开动实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的数目限制 中个东说念主投资者通过本基金管束东说念主直销中心初度申购公司旗下基金最低金额为100万元（含）， 已有在本基金管束东说念主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东说念主投资者不受初度申购最 低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额东说念主民币10元的限制。 基金管束东说念主不错端正单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见关系公告。法律 法则、中国证监会另有端正的除外。 户在销售机构或网点托管的基金份额余额不及10份）；若某笔赎回或改变导致基金份额持有 东说念主在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于10份，剩余部分基金份额必须一齐赎回，即 来去账户最低基金份额为10份。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                招募阐述书（更新） 限，具体端正请参见关系公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可选用上述门径对基金鸿沟赐与欺压。具体见基金管束东说念主关系公告。 限制，或者新增基金鸿沟欺压门径。基金管束东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的 联系端正在端正媒介上公告。      六、申购份额与净赎回金额的计议      （一）申购用度      投资东说念主在一天内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别计议。      申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售等各项 用度。      本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施诀别的申购费 率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金额外投资运营收益形成 的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单 一蓄意以及集合蓄意、企业年金理事会奉求的特定客户资产管束蓄意、企业年金待业金居品、 个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品、职业年金蓄意。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围，并按端正履行适当圭表。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。      通过基金管束东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表：      （单元：元）          申购金额（M）              申购费率           M＜100 万元             0.32% 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                          招募阐述书（更新）          M≥500 万元                       每笔1000元   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单元：元）          申购金额（M）                        申购费率          M＜100 万元                        0.80%          M≥500 万元                       每笔1000元   （二）赎回用度   本基金每份基金份额的最短持有期限为一年，本基金不收取赎回费。   （三）申购份额的计议   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。计议公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   上述计议结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例如：假设T日基金份额净值为1.0500元，某非待业金客户当日申购本基金10万元，对 应的本次申购费率为0.80%，该投资东说念主的申购用度及可得回的基金份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.80%）＝99，206.35 元   申购用度=100，000-99，206.35＝793.65元   申购份额=99，206.35/1.0500＝94，482.24份   即：该非待业金客户投资10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500元， 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 申购用度为793.65元，可得回的基金份额为94，482.24份。    （四）赎回金额的计议    计议公式如下：    赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值    上述计议结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例如：假设某投资东说念主在T日赎回10，000份基金份额，假设该日基金份额净值为1.2800元， 则其得回的赎回金额计议如下：    赎回金额＝10，000×1.2800＝12，800.00元    即：假设某投资东说念主在T日赎回10，000份基金份额，假设该日基金份额净值为1.2800元， 则其得回的赎回金额为12，800.00元。    （五）基金份额净值的计议    基金份额净值的计议公式为：    T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额／T日基金份额总份数。    本基金份额净值的计议，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    T日的基金份额净值在今日收市后计议，并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况， 经履行适当圭表，不错适当蔓延计议或公告。    （六）基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。    基金管束东说念主不错在不违背法律法则端正及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基 金促销蓄意，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管束东说念主不错对 投资者开展不同的费率优惠行为。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的公道性，具体处理原则与操作表率，遵命关系法律法则以及监管部门、自律司法的 端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   七、申购和赎回的登记业务 投资东说念主自T＋2日起可查询申购证实情况，T+1日的次年年度对日（若该日积年度履行不存在 对应日历或年度对日为非作事日的，则顺延至下一作事日）起有权赎回该部分基金份额。 记手续。 实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求： 购恳求。 值或无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法粗浅运行。 达到或者额外50%，或者变相规避50%聚合度的情形。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例额外基金管束东说念主端正的单日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额额外单个投资者累计持有的份额上限时；或 该投资者单日申购金额额外单个投资者单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额额外 单个投资者单笔申购金额上限时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金管束东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第8项情形时，基金管束东说念主不错选用比例证实等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基 金管束东说念主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。要是投资者的申购恳求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时规复 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 法计议当日基金资产净值或无法办理赎回业务。 会影响或损伤基金份额持有东说念主利益时，或是发生其他陆续接受赎回恳求将损伤现存基金份额 持有东说念主利益的情形时，基金管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回恳求或减慢支付赎 回款项时，基金管束东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与根除。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、遍及赎回的情形及处理方式   （一）遍及赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金改变中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改变中转入恳求份额总和后的余额)额外前 一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了遍及赎回。   （二）遍及赎回的处理方式   当基金出现遍及赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。 序践诺。 者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 额20%的，基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回恳求实施宽限办理， 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条件处理。如该持有东说念主在 提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。 可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得额外20个 作事日，并应当在端正媒介上进行公告。   （三）遍及赎回的公告   当发生上述遍及赎回而且基金管束东说念主依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办理时，基 金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书端正的其他方式在3个来去日内通知基金份额 持有东说念主，阐述联系处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新绽放日在端正媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十二、基金改变   基金管束东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的改变业务，基金改变不错收取一定的改变费，关系司法由基金管束东说念主 届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的来去局面或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 非来去过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来去过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条 件的非来去过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的圭表收取转托管费。   十六、依期定额投资蓄意   基金管束东说念主不错为投资者办理依期定额投资蓄意，具体司法由基金管束东说念主另行端正。 投资者在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管束东说念主在关系公告或更新的招募阐述书中所端正的依期定额投资蓄意最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”部 分的端正或关系公告。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）                  第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金在欺压投资组合风险的前提下，追求历久稳健的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板额外他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府解救机构债券、可改变债券（包括可分离来去可转债）、可交换债券额外他 中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、银行进款（包括条约进款、依期进款额外他 银行进款）     、债券回购、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的端正）。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%。每个来去日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金按照从上至下的方法，通过综合分析国表里宏不雅经济态势、法则政策、利率走势、 资金供求关系、证券商场走势、流动性风险、信用风险等因素，研判各种固定收益类资产的 投资契机，以及参与可改变债券转股、股票商场来去等权益类投资用具类资产的投资契机。   本基金接纳的主要普通债券投资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信用利差 策略、信用债投资策略等。   (1)利率预期策略   本基金通过对经济增长、通货扩张、作事以及国际进出等经济因素进行研究分析，判断 经济运行的周期特征，在当前商场利率水平的基础上估量将来一段时刻财政政策、货币政策 等宏不雅经济政策的变动趋势，分析金融商场资金供求景色的变化，进而估量商场利率水平的 变动趋势。在商场利率水平上升前责问普通债券投资组合的平均久期以规避利率风险，下降 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 前提高组合的平均久期，以获取额外的老本利得收益。   (2)收益率弧线策略   本基金根据利率估量的结果，通过对商场利率期限结构历史数据的分析进修，把抓收益 率弧线变动的周期特征和结构特征，在当前收益率弧线步地的基础上估量将来收益率弧线的 步地，据此在短期、中期和历久债券的合理配置，建立不同类型的组合期限组成（枪弹型、 哑铃型或路子型等）         ，以获取风险优化的逾额期限结构收益。   (3)信用利差策略   本基金参考泰斗评级机构的信用评级，根据经济、行业和刊行机构的近况和长进，重心 分析企业财务结构、偿债才调、计议效益等财务信息，对各式有信用风险债券的刊行机构及 证券自身进行信用评估，分析毁约和损失的概率变化趋势。同期，本基金联接信用利差的历 史统计数据，判断当前信用利差的合感性、相对投资价值和风险，相应地优化投资组合的信 用质料配置，遴荐最具有投资价值的品种，通过信用利差获取额外的投资收益。   (4)信用债投资策略   在构建信用债投资组合时，本基金将选用行业配置与个券评级追踪相联接的投资策略， 投资于外部债项信用等第为 AA 及以上的债券（短期融资券、超短期融资券及无债项信用等 级的信用债，主体信用等第应为 AA 及以上）。   本基金不同信用等第债券投资比例限制如下：   （1）持有信用等第为 AAA 的信用债占持仓信用债的比例为 30%-100%；   （2）持有信用等第为 AA+的信用债占持仓信用债的比例为 0-70%；   （3）持有信用等第为 AA 的信用债占持仓信用债的比例为 0-20%；   （4）本基金不可主动投资于信用等第低于 AA 的债券。   本基金将密切眷注国表里经济运行情况，国内财政政策和产业政策等政策取向，真切分 析此类政策对国民经济各行业发展的影响，联接行业景气分析，对具有风雅发展长进、资产 欠债率在可控范围内、合适国度产业和经济发展标的的行业进行重心配置。   本基金以为，发债企业风雅的行业布景、可控的资产欠债率及良性的可支配现款流是其 偿还债务的最紧迫基础。本基金在行业遴荐的基础上，对发债企业进行定性定量分析，综合 探讨企业所在行业布景、行业地位、计议不断性、资产欠债率、短历久欠债配等到可支配现 金流等情况，以及股东、管束层的闲逸性及管束才调，感性分析订价信用利差，杀青信用债 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 较好的风险收益。   对于含有附加期权债券，本基金接纳期权诊疗后的利差（OAS）的方法对债券进行合理 估值。   (5) 回购杠杆放大策略   本基金不错通过债券回购融入和泛动短期资金手脚杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赢利契机（包括期限较长或同期限不同商场的逆回购），以获取额外收益。   (6) 其它辅助策略   除了以上所述的主要投资策略外，本基金积极寻找债券商场其它有诱导力的辅助投资机 会，在探讨投资组合总体策略和欺压投资风险的基础上接纳适当的方法获取额外的增强收益。 可利用的辅助投资策略包括但不限于：   收益率弧线进取歪斜的情况下购入收益率弧线最陡峻处尖端的债券，通过随期限责问、 收益率下降而导致债券价钱的高涨获取额外老本利得。   利用统一债券在不同商场（银行间或来去所商场、一级或二级商场）来去价钱的各别套 利。   通逾期限附进的品种由于某些性情（商场供需、流动性或钱粮等）不同而导致的收益率 各别套利。   当正股价钱处于特定区间内时，可改变债券将发扬出股性、债性或者股债混杂的性情。 本基金将对可改变债券对应的正股进行分析，从行业布景、公司基本面、商场情感、期权价 值等因素综合探讨可改变债券的投资契机，在价值衡量和风险评估的基础上审慎进行可改变 债券的投资。   本基金通过对资产解救证券的刊行条件、基础资产的组成及质料等基本面研究，联接相 关订价模子评估其内在价值，严慎参与资产解救证券投资。   在资产配置策略的基础上，本基金不错平直参与股票商场投资。在构建股票商场股票投 资组合时，本基金将选用行业配置与个股精选相联接的投资策略。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）   （1）行业配置策略   本基金将密切眷注国表里经济运行情况，国内财政政策和产业政策等政策取向，真切分 析此类政策对国民经济各行业发展的影响，联接行业景气分析，对具有风雅发展长进和国度 政策提拔的行业进行重心配置。   （2）个股精选策略   本基金以为，上市公司不断的利润增长和闲逸的现款流收益，是推动股票价钱高涨的核 心能源。本基金在个股遴荐中将宝石价值投资理念，从估值水平、现款管束、盈利才和洽资 金盘活四个方面，感性的分析挖掘价值低估的、具有历久发展后劲的股票，争取最猛进程地 赢得相比闲逸的收益。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以诡秘商场风险。祖国债期货空头的合约价值 主要与债券组合的多头价值相对应。基金管束东说念主通过动态管束国债期货合约数目，以萃取相 应债券组合的逾额收益。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，以诡秘商场风险。因 此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管束东说念主通过动态管束股 指期货合约数目，以获取相应股票组合的逾额收益。   四、投资决策圭表   （1）投资研究   本基金管束东说念主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究效率，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策解救。   （2）投资决策   投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资方针及整 体资产配置策略和风险欺压策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   （3）组合构建   基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵命基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常管束。   （4）来去践诺   本基金实行聚合来去轨制。来去团队负责践诺基金司理投资指示，同期承担一线风险监 控职责。   （5）风险与绩效评估   投资风险管束团队由风险管束部和监察稽核部组成。风险管束部依期或不依期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险管束委员会 依期召开会议，联接商场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并建议风险 戒备门径及见解。   （6）组合诊疗   基金司理根据行业景色、证券商场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态诊疗。   本基金管束东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据商场环境变化和履行需要 诊疗上述投资圭表，并在更新的招募阐述书中公告。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不额外基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不额外该证券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得额外基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得额外基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产解救证券的比例，不得额外该资产解救 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 证券鸿沟的 10％；    （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产解救证券，不得 额外其各种资产解救证券预见鸿沟的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不额外本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不额外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得额外基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （12）本基金投资同行存单的比例不额外基金资产的 20%；    （13）本基金的基金资产总值不得额外基金资产净值的 140%；    （14）本基金管束东说念主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可疏导股票，不得额外该上市公司可疏导股票的 15%；本 基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可疏导股票，不得额外该上市公司 可疏导股票的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得额外基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适 前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （17）本基金参与国债期货来去，需遵命下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来去日基金资产净值的 30%； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 期货合约价值，应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （18）本基金参与股指期货来去，应当合适下列投资限制： 值之和，不得额外基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一来去日基金资产净值的 20%；   （19）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（2）、                                         （9）                                           、 （15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当圭表后，则本 基金投资不再受关系限制。   为诊疗基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、支配证券来去价钱额外他不刚直的证券来去行为； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会端正谢绝的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行适当圭表后，则本基金投资不再受关系限制。 或者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则， 戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。关系来去 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联来去应提交基金管束东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 来去事项进行审查。   六、事迹相比基准   中债综合指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%   中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反应债券全商场举座 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间商场和来去所商场，具有庸俗的商场代表性，适当 手脚本基金债券资产投资的事迹相比基准。   沪深 300 指数是沪深证券来去所第一次联合发布的反应 A 股商场举座走势的指数，由 中证指数有限公司编制和诊疗，是在上海和深圳证券商场中中式 300 只 A 股手脚样本编制 而成。该指数样本对沪深商场的袒护度高，具有风雅的商场代表性，投资者不错苟简地从报 纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数编制和管束的教授，编制方法 了了透明，具有沉寂性和风雅的商场流动性；与商场举座发扬具有较高的关系度，且指数历 史发扬强于商场平均收益水平，适配合为本基金 A 股资产投资的事迹相比基准。   选用上述事迹相比基准大致真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。要是今后法律法 规发生变化，或者商场推出更具泰斗、更能为商场遍及接受的事迹相比基准，又或者是商场 上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管束东说念主不错依据诊疗投资者正当权 益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当圭表后诊疗本基金的事迹 相比基准，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，并应实时公告并报中国证监会备案。   七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，表面上其历久平均预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券 型基金、货币商场基金。   八、基金管束东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                          招募阐述书（更新） 持有东说念主的利益； 不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。      九、基金投资组合敷陈      基金管束东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在演叨纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 22 日复 核了本敷陈中的财务方针、净值发扬和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合敷陈所载数据戒指 2024 年 9 月 30 日，本敷陈中所列 财务数据未经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号             表情              金额（元）                                                    （%）       其中：股票                    144，003，728.92          21.22       其中：债券                    519，091，921.70          76.51           资产解救证券                           -                - 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                    招募阐述书（更新）         其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -                  -         资产                                                            占基金资产净值比 代码               行业类别                公允价值（元）                                                              例（%）     A   农、林、牧、渔业                                       -             -     B   采矿业                                21，163，641.00          4.19     C   制造业                                63，013，216.56         12.46     D   电力、热力、燃气及水坐褥和         供应业                                24，196，770.00          4.79     E   建筑业                                 9，138，821.00          1.81     F   批发和零卖业                                         -             -     G   交通运载、仓储和邮政业                        10，277，217.00          2.03     H   住宿和餐饮业                                         -             -     I   信息传输、软件和信息工夫服         务业                                  7，884，275.36          1.56     J   金融业                                 8，329，788.00          1.65     K   房地产业                                           -             -     L   租借和商务服务业                                       -             -     M   科学研究和工夫服务业                                     -             -     N   水利、环境和大众设施管束业                                  -             -     O   住户服务、修理和其他服务业                                  -             -     P   西宾                                             -             -     Q   卫生和社会作事                                        -             -     R   文化、体育和文娱业                                      -             -     S   综合                                             -             -         预见                                144，003，728.92         28.48                                                              占基金资产净值 序号      股票代码     股票称号   数目（股）          公允价值（元）                                                               比例（%） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                               招募阐述书（更新）                                                                        占基金资产净值 序号                  债券品种                       公允价值（元）                                                                         比例（%）          其中：政策性金融债                                      7，125，100.55         1.41 序                                                       公允价值           占基金资产净         债券代码          债券称号          数目（张） 号                                                        （元）           值比例（%）                        MTN001                         续债 02                        MTN002 本基金本敷陈期末未持有资产解救证券。 根据本基金基金合同端正，本基金不参与贵金属投资。 本基金本敷陈期末未持有权证。 敷陈期内，本基金未参与股指期货来去；戒指敷陈期末，本基金未持有股指期货合约。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 根据本基金基金合同的端正，本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为 目的，以诡秘商场风险。因此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对 应。基金管束东说念主通过动态管束股指期货合约数目，以获取相应股票组合的逾额收益。 敷陈期内，本基金未参与股指期货来去。 根据本基金基金合同的端正，本基金投资国债期货以套期保值为目的，以诡秘商场风险。 祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管束东说念主通过动态管束 国债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。 敷陈期内，本基金未参与国债期货来去。 敷陈期内，本基金未参与国债期货来去；戒指敷陈期末，本基金未持有国债期货合约。 敷陈期内，本基金未参与国债期货来去；戒指敷陈期末，本基金未持有国债期货合约。 制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在敷陈编制日前一年 内曾受到国度金融监督管束总局的处罚。中国银行股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾 受到国度金融监督管束总局、国度外汇管束局北京市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策经由合适本基金管束东说念主投资管束轨制的关系 端正。   除上述主体外，基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案拜谒，或在敷陈编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。  序号          称号             金额（元） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                           招募阐述书（更新）                                                 占基金资产净值比例  序号   债券代码      债券称号      公允价值（元）                                                    （%） 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在疏导受限情况。  摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                        招募阐述书（更新）                               第十部分 基金的事迹      基金管束东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤快的原则管束和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。  准收益率的相比表：                      净值增长率    净值增长率          事迹相比基    事迹相比基准收       阶段                                                          ①－③       ②－④                        ①       圭表差②          准收益率③    益率圭表差④                      -6.58%     0.24%         0.67%     0.13%     -7.25%    0.11%                      -4.35%     0.22%         3.12%     0.09%     -7.47%    0.13% 自基金合同奏效以来                      -5.52%     0.21%        13.28%     0.11%     -18.80%   0.10% 至 2024 年 9 月 30 日  变动的相比                      摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                     累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                       （2021 年 1 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 注：1、本基金基金合同于 2021 年 1 月 26 日肃穆奏效； 投资组合比例合适基金合同的联系约定。建仓期结果时本基金各项资产配置比例合适基金 合同约定。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以额外他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产沉寂于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去局面的来去日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产解救证券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则和估值方法   基金管束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系端正。   （一）对存在活跃商场且大致获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来去日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不成真确反应公允价值的， 支吾报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征探讨。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息解救的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允 价值。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值   ①来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   ②来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   ④来去所上市来去的可改变债券以逐日收盘价手脚估值全价；   ⑤来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。来去所商场挂 牌转让的资产解救证券，接纳估值工夫确定公允价值；   ⑥对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活 跃商场上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，支吾商场报价进行诊疗以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场 行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的统一股票的估 值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来去中的质押券等疏导受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公允 价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在赫然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   （4）统一债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别估值。   （5）持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）股指期货、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最 近来去日后经济环境未发生要紧变化，接纳最近来去日结算价估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （9）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法则的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法则，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东说念主对基金资产净值的计议 结果对外赐与公布。   四、估值圭表 量计议，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基 金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主每个作事日计议基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的过失酿成估值纰谬，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的作事东说念主应当对由于该 估值纰谬碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰谬作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬作事方承担；由于估值纰谬作事方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主酿成损失的，由估值纰谬作事方对平直损失承担补偿 作事；若估值纰谬作事方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值纰谬作事方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的作事方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值纰谬的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值纰谬 作事方仍支吾估值纰谬负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是得回 不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿 额加上已经得回的不妥得利返还的总和额外其履行损失的差额部分支付给估值纰谬作事方。   （4）估值纰谬诊疗接纳尽量规复至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的作事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的作事方进行更正和补偿 损失； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计议出现纰谬时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的门径防止损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业有通行作念 法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 金管束东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计议，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个绽放日来去结果后计议当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议结果复核证实后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 基金资产估值纰谬处理。 送的数据纰谬等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然已经选用必要、适当、合理的门径进行 检讨，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管束东说念主和基金托管东说念主受命赔 偿作事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的门径摒除或消弱由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金    招募阐述书（更新） 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）                第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成；基金份额持有东说念主因持有的基金份额（原份额）所得回的红利再投资份额的持有期， 按原份额的持有期计议； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法则和监管部门端正且对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 基金管束东说念主可在按照监管部门要求履行适当圭表后，经与基金托管东说念主协商一致诊疗基金收益 的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金        招募阐述书（更新） 持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管束费的计议方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系法则及相应条约端正，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募阐述 书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   本基金支付给管束东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）                第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照联系端正编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所额外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介公告。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）                 第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管束端正》、      《基金合同》额外他联系端正。关系法律法则对于信息败露的败露方式、登载媒 介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过合适 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息败露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除额外阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的司法及具体圭表，阐述基金居品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。     《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管条约登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值；   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在端正网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在端正网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或额外基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 败露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不断运作过程中，基金管束东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合股 产情况额外流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金               招募阐述书（更新） 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动额外百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 产净值低于 5000 万元情形时； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场端淑传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开显现，并将联系情况立即敷陈中国证监 会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）股指期货投资的信息败露   若本基金投资股指期货，基金管束东说念主应当在基金季度敷陈、基金中期敷陈、基金年度报 告等依期敷陈和招募阐述书（更新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   （十一）投资国债期货的信息败露   若本基金投资国债期货，基金管束东说念主应当在基金季度敷陈、基金中期敷陈、基金年度报 告等依期敷陈和招募阐述书（更新）等文献中败露国债期货来去情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资资产解救证券的信息败露   若本基金投资资产解救证券，基金管束东说念主应在年度敷陈及中期敷陈中败露其持有的资产 解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产解救证券明细； 基金管束东说念主应在基金季度敷陈中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募阐述 书的端正进行信息败露，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主 员负责管束信息败露事务。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息败露内容与 步地准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新 的招募阐述书、基金居品贵寓纲目、基金计帐敷陈等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证实。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐败露信息的报刊。基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于端正媒介败露信息，而且在不同媒介上败露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则端正将 信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关系信息： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）                  第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管束风 险、工夫风险和合规风险等。遍及赎回风险是绽放式基金所私有的一种风险，即当单个来去 日基金的净赎回恳求额外基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部 基金份额。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当肃穆阅读《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵寓纲目等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教授、资产景色等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受才调相稳健。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 引导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种约略易行的投资方式。然则依期定额投资并 不陈规避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得回收益，也不是替代储蓄的等效招待方 式。   基金管束东说念主承诺以老师信用、勤快尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹额外净值高下并不预示其改日事迹发扬，基金 管束东说念主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金 投资的“买者欢然”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管束东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见发售公告及关系公告。   本基金为混杂型基金，表面上其历久平均预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型 基金、货币商场基金。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元 面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、从而碰到损失的风险。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）   一、投资于本基金面对的主要风险   基金风险发扬为基金收益的波动，基金管束过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的来源。基金的风险按来源不错分为商场风险、管束风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、政策变更风险、税收风险、本基金私有的风险、法律风险和其他风险。   本基金为混杂型证券投资基金，证券商场的变化将影响基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅 经济因素、国度政策、商场变动、行业与证券刊行东说念主的变化、投资东说念主风险收益偏好和商场流 动进程等影响证券商场的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生商场风险，这种风险主要 包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平及证券商场也将呈现周期 性变化。本基金投资于股票、债券等金融用具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致证券商场价钱波动而产生风险。   （3）上市公司计议风险   本基金所投资的上市公司可能会因为计议不善，基本面景色恶化而导致其股票价钱着落， 使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到商场举座估值水平的影响，并可能会低于 上市公司的合理价值。固然本基金可通过散布化投资减少非系统性风险，但并不成统统摒除 该种风险。本基金还必须承担商场的系统性风险。   （4）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着国债的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化 的影响而产生波动。   （5）信用风险   基金在来去过程发生交收毁约，或者基金所投资证券之刊行东说念主出现毁约、断绝支付到期 本息，或者证券刊行东说念主计议不善，信息败露不真确、不完好，都可能导致基金资产损结怨收 益变化。   （6）购买力风险   要是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 金资产的履行收益率。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当商场利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，面对 得回的收益率低于正本利率的风险。   （8）商场供需风险   要是宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体计议环境等发生变化， 证券商场参与主体可用资金数目和证券商场可供投资的证券数目可能发生相应的变化，最终 影响证券商场的供需关系，酿成基金投资收益的变化。   （9）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险。   （10）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （11）债券回购风险   债券回购为莳植基金举座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操作 时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 同期对投资组合的波动性进行了放大，致使整个这个词组合风险放大的风险。回购比例越高，风险 表示进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管束工夫等因素影响基金收益水平。   流动性风险指基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险；或是为支吾投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产酿成损失的风险。   本基金的流动性风险一方面来自于投资东说念主的聚合遍及赎回，另一方面来自于其投资组 合或其中的部分资产变现才调变弱所产生的风险。主要包括：   （1）遍及赎回风险：本基金属于绽放式基金，在本基金存续期间，可能会发生遍及 赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占相比大的情形时，若上述投资者集 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 中大额赎回本基金，亦可能激发遍及赎回的情形。投资者可能面对以下风险：   A．由于我国证券商场的波动性较大，在商场价钱着落时会出现来去量急剧减少的情 形，此时出现遍及赎回可能会导致基金资产变现艰辛，从而产生流动性风险，致使影响基 金份额净值。此外，当出现遍及赎回时，因基金运作特质导致的用度计提、计入基金资产 的赎回费以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，顶点情况下可 能会酿成基金份额净值的大幅波动。   B.当基金发生遍及赎回时，根据《基金合同》的约定，基金管束东说念主不错根据基金那时 的资产组合景色决定部分宽限办理赎回或暂停接受基金的赎回恳求或减慢支付赎回款，投资 者将面对无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生遍及赎回且单个基金份额持有 东说念主的赎回恳求额外上一绽放日基金总份额20%以上的，基金管束东说念主有权选用具体门径对其进 行宽限办理赎回恳求，该投资者可能面对当日的部分赎回恳求被宽限办理的风险。   （2）变现风险：投资组合的变现才调较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持有 的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加大， 若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时刻内赶快变现。或者，由于基金持有的某种资 产聚合渡过高，导致难以在短时刻内赶快变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金的 投资范围为具有风雅流动性的金融用具，主动投资于流动性受限资产的市值预见不得额外基 金资产净值的15%。股票流动性较好，存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分 债券品种流动性较好，存在部分债券品种停牌或是企业债、资产解救证券、回购等品种流动 性相对较差的情况。总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风雅，流动性风险 相对可控。但要是商场短时刻内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动 性和投资收益。   本基金由基金管束东说念主手脚来去参与东说念主通过来去单元在证券来去所进行证券来去。根据 《证券来去资金前端风险欺压业务司法》等联系端正，证券来去所、证券登记机构对来去参 与东说念主关系来去单元的全天净买入申报金额总量实施额度管束，并通过来去所对来去参与东说念主实 施前端欺压。因不可抗力、就怕事件、工夫故障、要紧差错等原因导致资金前端欺压出现异 常的，来去所、证券登记机构不错选用限制来去单元来去权限等处理门径，本基金可能因上 述业务司法而无法完成某笔或某些来去，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基 金的净值出现损失。   （3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离 至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 在于灵验装璜并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并 不得办理申购、赎回和改变。因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面 临损失。   为了欺压流动性风险，本基金将在宝石散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险欺压门径加强对流动性风险的追踪、戒备和欺压。基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，综合运用 各种流动性风险管束用具，对赎回恳求等进行戒指诊疗，手脚特定情形下基金管束东说念主流动 性风险管束的辅助门径，包括但不限于：   具体门径，详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、遍及赎回的 情形及处理方式”的关系内容。   具体门径，详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”的关系内容。   当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上等暂停基金估值的情形时， 经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并选用减慢支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回恳求的门径，投资者将面对无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基 金投资的风险。   当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金管束东说念主可接纳舞动订价 机制，以确定基金估值的公道性，可能会加大基金份额净值的波动，顶点情况下可能会酿成 基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者的申购和赎回价钱。   侧袋机制属于流动性风险管束用具。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求 时，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所见解后，不错依照法律法则 及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和改变，基金份额持有东说念主可能面对无法实时得回侧袋账户对应部 分的资金的流动性风险。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   基金管束东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下刻以及最终变现价钱均具有不 确定性，而且变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此面对损失。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主计议各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账 户资产，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的价值及变化情况。实施侧袋机制期 间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金依期敷陈中败露敷陈期末 特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定 资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述 1）、2）                、3）情形时，本基金可能无法实时自豪整个投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   关系当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面欺压存在弱点或者东说念主为因素酿成操作演叨 或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来去、管帐部门诓骗、来去纰谬、IT 系统故 障等风险。   在绽放式基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响来去的粗浅进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管 理东说念主、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等等。   指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者基金投资违背法则及基金 合同联系端正的风险。   因关系法律法则或监管机构政策修改等资产管束东说念主无法欺压的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而 引起基金净值波动的风险、关系法则的修改导致基金投资范围变化基金管束东说念主为诊疗投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率等 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 进行诊疗。届时，基金管束东说念主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产履行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金管束东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化相应诊疗税收处 理，该等诊疗可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊疗。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为混杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、商场环 境或管束东说念主对市局面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类 资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金既能投资股票， 亦能投资债券，因此股票、债券等商场的变化均会影响到本基金的事迹发扬。   （2）本基金建树基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念主办有的每份基金份 额最短持有期限为1年，在最短持有期限内，该份基金份额不可赎回或改变转出。投资者投 老本基金每份基金份额需要持有至少一年以上，因此投资者持有本基金将面对在最短持有 期到期前不成赎回基金份额以及无法退出的流动性风险。此外，当基金净值在运作过程中 发生较大波动或资产损失机，投资者可能因相应基金份额仍在最短持有期内而无法赎回， 面对资产损失的风险。投资者需扎眼本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排 投资蓄意。   （3）本基金投资股指期货、国债期货的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货手脚金融繁衍品，主要存 在以下风险：   A、基差风险：股指期货、国债期货的标的指数价钱与期货价钱之间的价差被称为基 差。基差风险是期货商场的私有风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套 期保值或套利效果，使之发生就怕损益的风险。   B、保证金管束风险：期货来去接纳保证金轨制，保证金账户实行当日无欠债结算制 度，对资金管束要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保 证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不 能得以杀青。   C、杠杆风险：由于期货接纳保证金来去而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动 幅度。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   D、合约品种各别酿成的风险：肖似的合约品种在相似因素的影响下，价钱变动不 同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的相悖；2）价钱变动的幅度不同。肖似合约品种 的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种各别的风险。   E、疏导量风险：是指因商场空泛广度或深度，可能导致期货合约无法实时以所但愿 的价钱建立或了结头寸的风险。   （4）本基金投资于资产解救证券的风险。   本基金投资范围包括资产解救证券，尽管基金管束东说念主本着严慎和欺压风险的原则进行 投资，但仍面对以下风险：   A、信用风险：若本基金所投资的资产解救证券之债务东说念主出现毁约，或在来去过程中发 生交收毁约，或由于资产解救证券信用质料责问导致证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。   B、利率风险：商场利率波动会导致资产解救证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 要是商场利率上升，本基金持有资产解救证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而要是市 场利率下降，资产解救证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   C、流动性风险：受资产解救证券商场鸿沟及来去活跃进程的影响，资产解救证券可能 无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   D、提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产 面对再投资风险。   E、法律风险：由于法律法则方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不成粗浅践诺， 导致基金财产的损失。   （5）本基金投资于疏导受限证券的风险。   本基金可投资疏导受限证券，按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值，本基金 的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者 在申购赎回时，需探讨估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资疏导受限证 券而面对流动性风险以及疏导受限期间内证券 价钱大幅着落的风险。   （6）本基金可能因不断鸿沟较小或基金持有东说念主东说念主数不及等原因，导致基金拒绝。   由于来去合约在法律上无效、合约内容不合适法律的端正，或者由于税制、歇业轨制 的改变等法律上的原因，给来去者带来损失的可能性。法律风险主要发生在OTC(也称为柜 台商场）的来去中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的违警 性，敌手空泛进行该项来去的正当阅历，以及现行的法律法则发生变更而使该合约失去法 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 律遵循等；二是来去敌手因计议不善等原因失去反璧才调或不成依照法律端正对其为反璧 合约进行平仓来去。   （1）因工夫因素而产生的风险，如计议机系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制开导、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而 产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕来去、诓骗等行动产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力导致基金资产碰到损失产生的风险，以及由此致使 基金的申购和赎回不成按粗浅时限完成而产生的风险；   （7）其他风险。   二、声明 投资风险； 管束东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适当性管束实施指引（试行）》及里面评级圭表、 将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无须然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭表和方法的各别，对统一居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履交运作 情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配进修，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   基金管束东说念主承诺以老师信用、勤快尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹额外净值高下并不预示其改日事迹表 现。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢然”原则，在作念出投资决策后，基金运营 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。          第十八部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐     一、      《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                    《基金合同》应当拒绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见解书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 导致基金财产不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈辅导性 公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）                   第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证实相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和改变。基金份额持有东说念主 恳求申购、赎回或改变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或改变恳求将被断绝。   启用侧袋机制当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收 到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在关系公告中端正。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。遍及赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求额外前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，本 基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并败露主 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企业会 计准则》的关系要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管束费和托管费按主袋账户基金资产净值手脚基数 计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自豪基金合同收益分拨条件的情形下，基金管束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当按照招募阐述书“基金的信息败露”部分端正的基 金净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在基金依期敷陈中败露敷陈期内特定资产处置进展情况，若败露敷陈期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金管束东说念主将按照基金份 额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有 东说念主支付对应款项。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新）   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将 来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本 部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）                第二十部分 基金合同内容节录      一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、改变 和非来去过户等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》额外他联系端正，基金管束东说念主的义务包括但不限于： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎勤快的原则管束和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的门径使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》额外他联系端正，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不涌现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》额外他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》额外他联系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，而且保证投资者 大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   （19）面对闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》额外他联系端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》额外他联系端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别建树账户，沉寂核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》额外他联系端正另有端正外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管束东说念主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，阐述基金管束 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管束东说念主有未践诺《基 金合同》端正的行动，还应当阐述基金托管东说念主是否选用了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》额外他联系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （18）面对闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而受命；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利、义务            《运作办法》额外他联系端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》额外他联系端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）肃穆阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限作事； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改变基金运作方式；   （5）诊疗基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预见持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金申购费率、调低赎回费率、诊疗收费方式或增多新的基金份额类别、 取消某基金份额类别、对基金份额分类办法及司法进行诊疗；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管束东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎回、改变、 基金来去、非来去过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）变更事迹相比基准；   （8）诊疗基金收益的分拨原则和支付方式；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 约定进行基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）一语气 50 个作事日，基金资产净值低于 5000 万元；   （2）一语气 50 个作事日，基金份额持有东说念主数目少于 200 东说念主。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配 合。 额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预见代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关额外商量方式和商量东说念主、书面 表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主办有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法则、                          《基金合同》和会议通知的端正， 而且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 戒指日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公布关系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通知不参加收取书面表决见解的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面见解或授权 他东说念主代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的奉求东说念主办 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现 场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主也不错接纳集聚、电话或其他方式进行 表决，或者接纳集聚、电话或其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以额外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改变基金运作方式、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解说，不然提交合适会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知端正的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开动后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管束东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同消灭和拒绝的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                    《基金合同》应当拒绝： 链接的； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见解书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 导致基金财产不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈辅导性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路子措置。不肯或者不成通过协商、统一措置的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有 敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤快、尽责地履行基金 合同端正的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、澳门额外行 政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）                 第二十一部分 基金托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：摩根士丹利基金管束（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开导广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开导广场第二座第 17 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003 年 3 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333 号   组织局面：有限作事公司   注册老本：60，000 万元东说念主民币   存续期间：永续计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织局面：其他股份有限公司（上市）   注册老本：28，365，585，227 元东说念主民币   存续期间：不断计议   计议范围：接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐圭表的，基金管束东说念主应按照基金 托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系工夫系统，对基金履行投资是 否合适基金合同对于证券遴荐圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板额外他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次 级债券、政府解救机构债券、可改变债券（包括可分离来去可转债）、可交换债券额外他中 国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、银行进款（包括条约进款、依期进款额外他银 行进款）、债券回购、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的端正）。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%。每个来去日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不额外基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不额外该证券的 10％； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得额外基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得额外基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产解救证券的比例，不得额外该资产解救 证券鸿沟的 10％；    （8）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各 类资产解救证券，不得额外其各种资产解救证券预见鸿沟的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不额外本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不额外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得额外基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （12）本基金投资同行存单的比例不额外基金资产的 20%；    （13）本基金的基金资产总值不得额外基金资产净值的 140%；    （14）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可疏导股票，不得额外该上市公司 可疏导股票的 15%；本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可疏导股票，不得额外该上市公司可疏导股票的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得额外基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适 前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （17）本基金参与国债期货来去，需遵命下列投资比例限制： 的 15%； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 总市值的 30%； 一来去日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （18）本基金参与股指期货来去，应当合适下列投资限制： 值之和，不得额外基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一来去日基金资产净值的 20%；   （19）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（2）、 （9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动 等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 端正。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当圭表后，则本 基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资谢绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资禁 止行动进行监督。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主额外控股股东、履行欺压东说念主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去 的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。关系来去必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按照法律法则赐与败露。要紧关联来去应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及 行业圭表的、经安详遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来去敌手名单，并约定各来去对 手所适用的来去结算方式。基金管束东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券商场选 择来去敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来去敌手名单进 行来去。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券商场来去敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基 金管束东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场来去敌手名单及结算方式的，应实时向 基金托管东说念主阐述根由，协商措置。   基金管束东说念主负责对来去敌手的资信欺压，按银行间债券商场的来去司法进行来去，并负 责措置因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 作事及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主确定的时刻前仍未承担毁约责 任额外他关系法律作事的，基金管束东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系来去对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨作事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管束东说念主投资疏导 受限证券进行监督。   基金管束东说念主投资疏导受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资疏导受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，戒备流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管束东说念主是否遵命关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资疏导受限证券前，基金管束东说念主应与基金托 管东说念主就疏导受限证券投资签订风险欺压补充条约。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 记结算有限作事公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来去所或全 国银行间债券商场来去的证券。   本基金投资的疏导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责关系作事的 落实和协调，并确保基金托管东说念主大致粗浅查询。因基金管束东说念主原因产生的疏导受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的作事与损失，及因疏导受限证券存管 平直影响本基金安全的作事及损失，由基金管束东说念主承担。   本基金投资疏导受限证券，不得预支任何局面的保证金。 极灵验的门径，在合理的时刻内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金遍及赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金管束东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资疏导受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。 如因基金管束东说念主违背基金合同或预先确定的投资疏导受限证券的比例导致本基金出现损失 致使基金托管东说念主承担连带补偿作事的，基金管束东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 时诊疗，基金管束东说念主应在两日内编制临时敷陈书，赐与公告。 善情况。   (六)基金管束东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，肃穆评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管束东说念主根据法律、法则、监 管部门的端正，制定了经基金管束东说念主董事会批准的基金投资中期单子关系轨制(以下简称 “《轨制》”)，以表率对中期单子的投资决策经由、风险欺压。基金管束东说念主《轨制》的内 容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   （七）基金如投资银行进款，基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定， 对基金投资银行进款的来去敌手范围是否合适联系端正进行监督；基金管束东说念主在签署银行存 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 款条约前，应将起草的银行进款条约送基金托管东说念主审核。   (八)基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计议、 基金份额的基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   (九)基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、 基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通知基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面通知后应 不才一作事日实时查对并以书面局面给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   (十)基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约对 基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管束东说念主应在端正时刻内回话并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管束东说念主应积极配合提供关所有据资 料和轨制等。   (十一)若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据来去圭表已经奏效的指示违背法律、行政法则 和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管束东说念主，由此酿成的损失由 基金管束东说念主承担。   (十二)基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期通知 基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管束东说念主无刚直根由，断绝、阻止 对方根据本托管条约端正利用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主计议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、关系信息 败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 未践诺或无故蔓延践诺基金管束东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本条约额外他联系端正时，应实时以书面局面通知基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面局面给基金管束东说念主发出回函，阐述违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东说念主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括 但不限于：提交关系贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时刻内 回话基金管束东说念主并改正。      （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无刚直根由，断绝、 阻止对方根据本条约端正利用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 完好与沉寂。 产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基 金管束东说念主选用门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管束东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） “基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管束东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，聘用具有从事证 券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的2 名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   (三)基金银行账户的开立和管束 本基金的口头在其营业机构开立银行账户，并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收 付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行为。 运用由基金管束东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事，基 金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限作事公司的端正践诺。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募阐述书（更新） 种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基金托管东说念主比照上述关 于账户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、 银行间计帐所股份有限公司的联系端正，在中央国债登记结算有限作事公司、银行间计帐 所股份有限公司根据联系端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进 行银行间商场债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订世界银行间债券 商场债券回购主条约。   （六）依期进款账户的开设与管束   基金投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户。依期进款账户 户名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预留。基金管束东说念主应该 在合理的时刻内进行依期进款的投资和支取事宜。对于任何的依期进款投资，基金管束东说念主 都必须和进款机构签订依期进款条约，条约内容应至少包含起息日、到期日、进款金额、 进款账户、进款利率、进款是否不错提前支取、定存到期支取账户、进款证实书怎么打法 以及进款证实书不得转让质押等条件。条约须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户， 并将本基金托管专户指定为唯独回款账户，条约中波及基金托管东说念主关系职责的约定须由基 金管束东说念主和基金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）期货账户的开立和管束   基金托管东说念主与基金管束东说念主应依据关系期货来去所或期货公司的关系端正开立和管束期 货账户。   （八）其他账户的开立和管束因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则 和基金合同的端正开立，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账 户按联系端正使用并管束。   法律法则等联系端正对关系账户的开立和管束另有端正的，从其端正办理。   （九）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验 欺压的证券不承担督察作事。    （十）与基金财产联系的要紧合同的督察    与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署 的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另 有端正外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管束东说念主应保证基金 管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。要紧合同的督察期限为基金合同拒绝后    五、基金资产净值计议和管帐复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金份额净值是指计议日基金资产净值除以计议日基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001元，少量点后第5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。    基金管束东说念主每个作事日计议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。    基金管束东说念主应每个作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的 方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金 管束东说念主，由基金管束东说念主依据基金合同和联系法律法则对外公布。 本基金的基金管帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管束东说念主对基金资产净值的 计议结果对外赐与公布。    六、基金份额持有东说念主名册的督察    基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和督察，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 分别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按关系法则承担 作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管束东说念主应将联系贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得 将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   七、争议措置方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、统一不 能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当 事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港额外行政区、澳门额外行政区和台 湾地区法律）统率。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                           招募阐述书（更新）                  第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务    基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务表情。主要服务内容如下：    （一）网上来去服务    投资东说念主可通过基金管束东说念主的直销网点、基金管束东说念主奉求的其他销售机构（以下简称“销 售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 询等业务。    基金管束东说念主网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括依期定额投资）                            、改变业务恳求，但已持有基 金份额的投资者可陆续办理赎回业务，具体业务司法和关系公告请详见基金管束东说念主网站。    （二）网上查询服务    通过基金管束东说念主直销渠说念（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和来去账户 的个东说念主投资者，可通过基金管束东说念主网上来去平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、贵寓修改等 多项在线查询服务。    个东说念主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、来去及持有基金的联系信息，可 销售机构进行查询，具体查询路子与方式请遵命销售机构的司法。    （三）服务居品的定制及发送    投资东说念主可根据个东说念主需要，通过基金管束东说念主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取 消对账单服务及免费定制信息。投资东说念主还可通过发送邮件、短信进行业务盘考。 单。投资东说念主可通过拨打基金管束东说念主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金管束东说念主主 动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东说念主，基金管束东说念主将默许 提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件商量方式的投资东说念主，基金管束东说念主将默 认提供月度电子邮件账单。    若投资东说念主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金管束东说念主客服热线 持有基金称号、购买销售机构、购买金额等，客服东说念主员查对信息无误后，将通过平信方式 为投资东说念主免费邮寄纸质对账单。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）   对账单服务发送司法如下：如投资东说念主成功定制电子邮件账单或短信账单，基金管束东说念主 将在每月初5个作事日内发送。 基金管束东说念主可通过邮件或短信方式向投资东说念主发送所定制的信息。   （四）在线客服服务   投资东说念主可登录基金管束东说念主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 进行业务盘考或留言。在线客服提供基金居品信息查询、基金业务盘考、服务投诉和建议 等服务。   在线客服服务时刻为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除外）                                               。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户来去情况、基金居品与 服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东说念主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等来去情况、基金账户余额、信息定制、贵寓修改、服务投诉 及得回其他业务盘考等专项服务。   （六）客户投诉处理   投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基 金管束东说念主所提供的服务建议建议或投诉（具体渠说念见以下服务商量方式）。   对于作事日受理的投诉，原则受骗日回复，不成当日回复的，在3个作事日内回复。对 于非作事日受理的投诉，原则上在顺延的第一个作事日回复，不成实时回复的，在3个作事 日内回复。   （七）服务商量方式   基金管束东说念主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   世界统一客服电话：400-8888-668（免远程费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开导广场第二座第17层摩根士丹利基金 客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式商量基金 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面阐明了本招募阐述书。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）                第二十三部分 其他应败露事项 序号               公告事项               法定败露日历       摩根士丹利基金管束(中国)有限公司对于增多海银基金销    2023年11月10日        售有限公司为销售机构并参与费率优惠行为的公告       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于旗下部分基金     2023年12月22日              并参与费率优惠行为的公告       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于旗下基金增多     2023年12月22日                 惠行为的公告       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司高等管束东说念主员变更     2024年1月2日                   公告       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下全部基金2023   2024年1月19日                 年4季度敷陈       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下全部基金2023   2024年1月19日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于提醒投资者及     2024年1月23日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于北京分公司法     2024年1月24日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于暂停公司官      2024年1月26日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于部分直销银行     2024年2月5日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于旗下基金增多     2024年3月11日       博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠活       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于旗下基金增多     2024年3月22日 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）               与费率优惠行为的公告       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下基金2023年年   2024年3月28日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下基金2023年年   2024年3月28日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司高等管束东说念主员变更     2024年4月2日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下全部基金2024   2024年4月19日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于诊疗旗下部分     2024年4月19日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下全部基金2024   2024年4月19日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司高等管束东说念主员变更     2024年5月1日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司高等管束东说念主员变更     2024年5月16日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于暂停海银基金     2024年5月31日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下基金基金居品     2024年6月14日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下全部基金2024   2024年7月18日        摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下全部基金      2024年7月18日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于提醒投资者及     2024年7月26日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于提醒投资者警     2024年8月9日 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）       摩根士丹利基金管束(中国)有限公司对于旗下部分基金增    2024年8月23日       加申万宏源、申万宏源西部为销售机构并参与费率优惠活       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下基金2024年中   2024年8月29日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司旗下基金2024年中   2024年8月29日       摩根士丹利基金管束（中国）有限公司对于暂停网上来去     2024年10月11日 注：以上公告事项败露在端正媒介及基金管束东说念主网站上。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                   招募阐述书（更新）             第二十四部分 招募阐述书的存放及查阅方式   本招募阐述书存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资   者可在办公时刻免费查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复 制件或复印件，但应以招募阐述书正本为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   投资者还不错平直登录基金管束东说念主的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和 下载招募阐述书。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）                 第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管条约；   （四）法律见解书；   （五）基金管束东说念主业务阅历批件、营业派司；   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金管束东说念主的办公局面，投资东说念主可在办公时刻免费查阅。                           摩根士丹利基金管束（中国）有限公司                                  二〇二四年十一月五日

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