探花极品  鹏华弘信活泼配置搀和型  证券投资基金托管合同  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司      二零二四年十二月                                                    目              录      鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照关系法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的经验和才气，拟召募刊行鹏华弘信活泼配置 搀和型证券投资基金；      鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 关系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才气；      鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华弘信活泼配置搀和型证券投资基金的基金管理东谈主， 中国成立银行股份有限公司拟担任鹏华弘信活泼配置搀和型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确鹏华弘信活泼配置搀和型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义 务关系，特制订本托管合同；      除非另有约定，《鹏华弘信活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有同样的含义；若有抗拒应以《基金合同》为准， 并依其条件诠释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。      本基金信息线路事项以法律法限定程及基金合同约定的内容为准。                     一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织体式：有限包袱公司   注册本钱：1.5 亿元   存续时期：握续辩论   辩论鸿沟：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：握续辩论   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   存续时期：握续辩论   辩论鸿沟：摄取公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证行状及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供看守箱行状；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。            二、基金托管合同的依据、办法和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)等研究法律法例、 《基金合同》过火他研究章程制订。   （二）签订托管合同的办法   签订本合同的办法是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、净 值诡计、收益分派、信息线路及相互监督等关系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。          三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金管理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技能系统，对基金内容投资 是否合乎《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有素雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可调换债券、可交换债券等）、货币市 场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关系 章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实稳妥设施后，不错 将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 0%－95%；投资于 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资鸿沟会作念相 应诊疗。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的 0%－95%；   （2）保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）                     其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；      本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证），   （4）本基金管理东谈足下理的且由基金托管东谈主托管的一齐基金握有一家公司刊行的证券（含 存托凭证），不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金管理东谈足下理且由本基金托管东谈主托管的一齐敞开式基金握有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；   （6）本基金管理东谈足下理且由本基金托管东谈主托管的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金金钱净值的   （9）本基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （10）本基金握有的统统畅达受限证券，其公允价值不得跳跃本基金金钱净值的 15%；本 基金握有的统一畅达受限证券，其公允价值不得跳跃本基金金钱净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃该基金金钱净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不合乎前 述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、（12）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基 金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 研究约定。时期，本基金的投资鸿沟、投资战略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在现实稳妥设施后，则 本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管合同第十五 条第九款基金投资进军行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督款式对基金管理东谈主基金投资 进军行径进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、内容欺压东谈主或者与 其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当合乎基金的投资盘算和投资战略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防备利益冲 突，关系交易必须事前得到基金托管东谈主的首肯，并现实信息线路义务。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例 及行业圭臬的、经卤莽取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算款式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算款式进行更新，新名单 细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管 理东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及结算款式的，应向基金托管 东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负责 处置因交易敌手不现实合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责 任及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细办法时刻前仍未承担误期包袱 过火他关系法律包袱的，基金管理东谈主不错对相应蚀本先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东谈主过后发 现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易款式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流 通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金投资畅达受限 证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，防备流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投 资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有 限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系使命的落实 和配合，并确保基金托管东谈主大约浅显查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东谈主无法安全看守本基金金钱的包袱与蚀本，及因受限证券存管平直影响本基金 安全的包袱及蚀本，由基金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处置的基金投资比例限制失调、基金流动性困 难以及关系蚀本的搪塞处置设施，以及研究荒谬情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资畅达受 限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有用的 设施，在合理的时刻内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市集发生剧烈变 动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担统统蚀本。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。 如因基金管理东谈主原因导致本基金出现蚀本以至基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金管理东谈主 应补偿基金托管东谈主由此遭逢的蚀本。 布置洽书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的研究尊府真实、准确、完竣。研究尊府如有诊疗， 基金管理东谈主应实时提供诊疗后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：      （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。      （2）非公开荒行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。      （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有限 包袱公司签订的证券登记及行状合同。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 线路所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁依期等信息。      本基金研究投资受限证券比举例违犯研究限制章程，在合理期限内未能进行实时诊疗，基 金管理东谈主应在两个使命日内编制临时论评话，赐与公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律法例遵守情况。      （2）在基金投资受限证券管理使命方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。      （3）研究比例限制的实行情况。      （4）信息线路情况。      （六）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值诡计、 千般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息 线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹领路数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面指示等款式报告基金管理东谈主限期 校正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面报告后应 不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主报告 的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时刻内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                 《基金合同》和本 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关系 数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施依然顺利的指示违犯法律、行政法例和 其他研究章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即报告基金管理东谈主，由此形成的蚀本由 基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会，同期报告基 金管理东谈主限期校正，并将校正效率论说中国证监会。基金管理东谈主无正直情理，拒却、进军对方 根据本托管合同章程期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。           四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金金钱净 值和千般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金合 同》、本合同过火他研究章程时，应实时以书面体式报告基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收 到报告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真实性，在章程时刻内复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会，同期报告 基金托管东谈主限期校正，并将校正效率论说中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，拒却、进军对 方根据本合同章程期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。                  五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事包袱、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收 结算费和账户防卫费等用度）。 并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金管理东谈主 采纳设施进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财 产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、            《运作办法》等研究章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐资 金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，遴聘具有从事证券关系业务经验 的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐使命，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的章程实行。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的章程实行。 七个使命日由托管东谈主从本托管家具银行入款账户中平直扣收；若因托管家具银行入款余额不 足导致证券账户开户费无法扣收，托管东谈主顺延至次月第七个使命日进行扣收；证券账户开立后 说合六个月内，因本托管家具银行入款余额一直不足导致证券账户开户费无法扣收的，金钱管 理东谈主有义务送还托管东谈主垫付的开户用度。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙银行间同行拆借 市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算 机构的研究章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银 行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据 研究法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究法则使用并管理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的看守   基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主握有。什物证 券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构内容有用欺压的金钱不承担看守包袱。   （八）与基金财产研究的要紧合同的看守   与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本合同另有章程外， 基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基 金信息线路合同及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密款式将要紧合 同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看守期限为 《基金合同》拆伙后 15 年。                六、指示的发送、说明及实行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等研究事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 载明具体顺利时刻的，该顺利时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点。如 早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的顺利时刻。 作主谈主员之外的任何东谈主清晰。但法律法限定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及实行的时刻和设施   基金管理东谈主发送指示应采纳加密传真款式或两边协商一致的其他款式。   基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的辩论权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定设施发出的指示， 基金管理东谈主不得否定其效能。但如若基金管理东谈主依然排除或革新对被授权东谈主东谈主员的授权，而且 基金托管东谈主根据本合同说明后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发 送的指示，基金管理东谈主不承担包袱，授权已革新但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话款式向基金托管东谈主说明。   基金管理东谈主应在交易收场后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东谈主，并电话说明。如若银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或拆伙，基金管理东谈主要 书面报告基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先报告基金管理东谈主其名单，并与基金 管理东谈主约定指示发送和接收款式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎验 证研究内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时报告基金管理东谈主。   基金管理东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并说明。对于要求本日到账 的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主力图实行， 但不成保证划账顺利。如若要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个使命小时发 送，并关系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购 网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金 托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实 行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金管理东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所形成的蚀本由基金管理东谈主承担， 包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的 利息蚀本。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金资金账户有充足的资金余额，在 基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律法例、                               《基金合同》、本合同的 指示不得拖延或拒却实行。   （四）基金管理东谈主发送无理指示的情形和处理设施   基金管理东谈主发送无理指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示发送东谈主员无 权或超过权限发送指示。   基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金管理东谈主的指示无理时，有权拒却实行，并实时通 知基金管理东谈主改正。如需排除指示，基金管理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约定的，应 当拒却实行，立即报告基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实行并对基金财产或投资东谈主造 成的平直蚀本，由基金托管东谈主补偿由此形成的平直蚀本。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金管理东谈主更换被授权东谈主、革新或拆伙对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传 真款式报告基金托管东谈主，并经电话说明后顺利，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个使命日内投递文献蓝本。新的授权文献顺利之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新 的授权文献传真件内容实行研究业务，如若新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的 包袱由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通 知基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时论说基金管理东谈主，基金托管东谈主对实行基金管理 东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合同或合同， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。                七、交易及计帐交收安排   （一）取舍证券买卖的证券辩论机构   基金管理东谈主应设想取舍证券买卖的证券辩论机构的圭臬和设施。基金管理东谈主负责取舍证 券辩论机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券辩论机构 签订交付合同，基金管理东谈主应提前报告基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供关系尊府，以 便基金托管东谈主恳求办理接收结算数据手续。基金管理东谈主应根据研究章程，在基金的半年度论说 和年度论说中将所选证券辩论机构的研究情况及交易信息赐与线路，并将该等情况及基金交 易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式报告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据研究法律法例及关系业务法则，签订《托管银行证券资 金结算合同》      ，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司章程，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算 有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行从头核算、诊疗。基金托 管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司诊疗最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报 告中反应诊疗后的最低备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并 根据中国证券登记结算有限包袱公司细办法内容最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易划款 指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金财产的平直蚀本，应由基金托管东谈主负责 补偿；如若因为基金管理东谈主未事前报告基金托管东谈主加多交易单元等事宜，以至基金托管东谈主接收 数据不完竣，形成计帐短处的包袱由基金管理东谈主承担；如若因为基金管理东谈主未事前报告需要单 独结算的交易，形成基金金钱蚀本的由基金管理东谈主承担；如若由于基金管理东谈主违犯市集操作规 则的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐不毛和风险的，基金托管东谈主发 现后应立即报告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处置，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱形成的平直蚀本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采纳合理、必要设施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如若未遵命上述章程备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交 收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱 及基金托管东谈主托管的其他金钱形成的平直蚀本由基金管理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金管理东谈主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东谈主原因形成债券 回购交收误期或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置形成的投资风险和蚀本由基金管理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的关系章程经由实行。   （1）交易纪录的查对 基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证本日统统内容交易记 录与基金管帐账簿上的交易纪录全都一致。如若内容交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基 金管帐核算不完竣或不真实，由此导致的蚀本由基金管理东谈主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日收场后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管 理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调换敞开式基金的数据真实性负责。基金托管东谈主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一敞开日上述研究数据，并保证关总计据的准确、完竣。 章顺利的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法浅显发送，两边可协商处置处理款式。 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究章程保存。 行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，该账 户由注册登记机构管理。 并报告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金管理 东谈主采纳设施进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成， 包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款和与投资研究的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和说明款式等与投资指示同样。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则，每 日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购恳求对应申购金额与 T-2 日 基金调换入恳求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回恳求对应赎回金额与 T-2 日基金调换 出恳求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账 户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调换 管东谈主并就关系事宜进行协商。 据传递的时刻、设施及托管合同当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的公告实行。   （六）基金现款分成 定在中国证监会指定弁言上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的很是约定 制补充合同》      。 管东谈主有充足的时刻现实相应的业务操作设施。                八、基金金钱净值诡计和管帐核算      （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时刻及设施 易日闭市后，      该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。      每个交易日诡计基金金钱净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交易日对基金金钱估值后，将千般基金份额净值效率 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      （二）基金金钱估值方法和非凡情形的处理      基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。      (1)证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，细目公允价钱； 日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗及细目公允价 格； 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价或第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化身分，诊疗及细目公允价钱； 金钱扶植证券，采纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。      (2)处于未上市时期的有价证券应别离如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究章程细目 公允价值。      (3)宇宙银行间债券市集交易的债券、金钱扶植证券等固定收益品种，以第三方估值机构 提供的价钱数据估值。统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。      (4)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估值 的公谈性。      (5)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      (6) 关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、设施及相 关法律法例的章程或者未能充分防卫基金份额握有东谈主利益时，应立即报告对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据研究法律法例，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分征询后，仍无法达成一请安见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书 面说后光，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的诡计效率对外赐与公布。      基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的误差不四肢基金资 产估值无理处理。      （三）基金份额净值无理的处理款式 值无理；任一类基金份额净值出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与校正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的设施扫视蚀本进一步扩大；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告；当发生净值诡计无理时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有 东谈主和基金形成蚀本的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按短处情形，有权向其他当事东谈主 追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据内容情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分征询后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实行，由此给基金份额握有 东谈主和基金财产形成的蚀本，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主诡计的千般基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托 管东谈主未对诡计过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 握有东谈主蚀本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就内容向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对千般基金份额净值的诡计效率，诚然屡次从头诡计和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计效率 对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的蚀本，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计无理而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的蚀本，由基金管理东谈主负责赔付。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、稳妥、合理的设施进行检讨，可是未 能发现该无理而形成的基金份额净值诡计无理，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的设施减弱或放置由此形成的影响。 东谈主诡计效率为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定蔓延估值； 金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度研究部门章程的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管理东谈主独当场成立、纪录 和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的 诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安祥的复核。查对不符时， 应实时报告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据全都一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收场后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度收场之日 起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制；在上半年收场之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年收场之日起 90 日内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务管帐报 告应当经过审计。《基金合同》顺利不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、半 年度论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度研究章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及论说。   （九）基金管理东谈主应在编制季度论说、半年度论说或者年度论说之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效率。                      九、基金收益分派      基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应遵命下列原则： 分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 行状费，而 C 类和 D 类、E 类基金份额收取的销售行状费费率不同，将导致千般基金份额在 可供分派利润上有所不同；本基金统一类别的每份基金份额享有同均分派权；      （二）基金收益分派的时刻和设施      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 个使命日内在指定 弁言公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截 止日）的时刻不得跳跃 15 个使命日。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的章程)，基金 管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》实行。      (三) 实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                 十、基金信息线路   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的研究章程进行信息线路，拟公开 线路的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》                        、《基金合同》、                               《信息线路办法》过火他 研究章程进行信息线路外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 管机构的高唱、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管合同、基金份额发售 公告、基金召募情况、          《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期论说、包括基金年度论说、基金半年度论说和基金季度论说、临时论说、澄莹公告、基 金份额握有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度论说需经具有从事证券关系业 务经验的管帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路中的职责和信息线路设施   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，诚挚 信用，严守神秘。基金管理东谈主负责办理与基金研究的信息线路事宜，基金托管东谈主应当按照关系 法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应示知基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定款式和限时线路 的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等弁言线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 线路的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管理东谈主觉得属于会导致基金管理东谈主不成出售或评估基金金钱的要紧事故的 任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按研究章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要线路的事项时，按《基金合同》章程 公布。   赐与线路的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容全都一致。   (四) 实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费率为 0.30%，D 类和 E 类基金份额的销售行状费年费率为 0.15%。本基金销售行状费将特意用于本基金 C 类 基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主行状，基金管理东谈主将在基 金年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。   C 类、D 类和 E 类基金份额的销售行状费计提的诡计公式如下：   H=E×该类基金份额销售行状费年费率÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》顺利后的信息线路用度、基金份额握有东谈主大会用度、                               《基金合同》顺利后与 基金研究的管帐师费和讼师费等根据研究法律法例、                       《基金合同》及相应合同的章程，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的面容   《基金合同》顺利前的讼师费、管帐师费和信息线路用度不得从基金财产中列支；基金 管理东谈主和基金托管东谈主因未现实或未全都现实义务导致的用度开销或基金财产的蚀本，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和基金销售行状费的诊疗   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协研究情诊疗基金管理费率、基金托管费率和销售行状费率 等关系费率。调高基金管理费率、基金托管费率或销售行状费率等关系费率，须召开基金份额 握有东谈主大会；调低基金管理费率、基金托管费率或销售行状费率等关系费率，不需要召开基金 份额握有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息线路办法》的 章程在指定弁言上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售行状费的复核设施、支付款式和时刻   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售行状费等，根据本托管 合同和《基金合同》的研究章程进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售行状费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。   在首期支付基金管理费/销售行状费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具认真函件指定基金管 理费/销售行状费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更报告。   （八）违法处理款式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火他研究章程 从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明诠释，如基金管理东谈主无正直 情理，基金托管东谈主可拒却支付。   (九)实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的 章程或关系公告。             十二、基金份额握有东谈主名册的看守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别看守基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看守，则按关系法例承担 包袱。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将研究尊府送交基金托管东谈主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所看守的基 金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。                 十三、基金研究文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金管理东谈主和基金托管东谈主 都应当按章程的期限看守。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东谈主。      （三）变更与协助      若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。      （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和枢纽合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责拆伙的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拆伙：   (1)被照章取消基金管理经验；   (2)照章结果、被照章排除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东谈主大会衔命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责拆伙后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额握有东谈主大会决 议顺利后 2 个使命日内在指定弁言公告；   (6)布置：基金管理东谈主职责拆伙的，基金管理东谈主应妥善看守基金管理业务尊府，实时向临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金 管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金管理东谈主职责拆伙的，应当按照法律法限定程遴聘管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替 换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主研究的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责拆伙的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆伙：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章结果、被照章排除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东谈主大会衔命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆伙后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决 议顺利后 2 个使命日内在指定弁言公告；   (6)布置：基金托管东谈主职责拆伙的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务尊府，实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。 新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责拆伙的，应当按照法律法限定程遴聘管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 (含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 额握有东谈主大会决议顺利后 2 个使命日内在指定弁言上合资公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应接续现实关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益 形成挫伤的行径。                    十五、进军行径      本合同当事东谈主进军从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例 章程的款式公开线路的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安祥， 其高等管理东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、《基金合同》 或托管合同的章程进行刑事包袱的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违犯章程向他东谈主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽包袱的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外； 券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监会章程进军的其他行径。法律法例或监管部门取消 上述进军性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在现实稳妥设施后，则本基金投资不再受关系 限制。      （十）法律法例和《基金合同》进军的其他行径，以及依照法律、行政法例和中国证监会 章程进军基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。            十六、托管合同的变更、拆伙与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更设施   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基 金合同》的章程有任何禁闭。基金托管合同的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管合同拆伙出现的情形   （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论说；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律意 见书；   (6)将计帐效率报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般基金份额比例进行分派。   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说不休帐师事务所审计、并由律 师事务所出具法律概念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   十七、误期包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不现实本合同或现实本合同不合乎约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违犯《基金法》或者《基金合 同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行径 照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带赔 偿包袱。   （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就平直蚀本进行补偿；给基金 财产形成蚀本的，应就平直蚀本进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向误期方追偿。 可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而形成的蚀本等； 资形成的平直蚀本或潜在蚀本等；   （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时采纳必要的设施，力图 扫视蚀本的扩大。   （五）误期行径虽已发生，但本托管合同大约接续现实的，在最大限定地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当接续现实本合同。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可欺压的身分导致业务出现短处，基金管理东谈主和 基金托管东谈主诚然依然采纳必要、稳妥、合理的设施进行检讨，可是未能发现无理的，由此形成 基金财产或投资东谈主蚀本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金管理东谈主和基金托管 东谈主应积极采纳必要的设施放置由此形成的影响。                   十八、争议处置款式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调处置，协商、协调不成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按照中 国国外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、辛勤、 尽职地现实《基金合同》和本托管合同章程的义务，防卫基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。                  十九、托管合同的效能      两边对托管合同的效能约定如下：      （一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当事东谈主两边根据中国证监会的 概念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为认真文本。      （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利。托管 合同的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。      （三）托管合同自顺利之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。      （四）本合同一式六份，合同两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律效 力。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本合同未尽事宜， 当事东谈主依据《基金合同》、研究法律法例等章程协商办理。            二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。